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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,被制裁人对决定不服的,在收到决定书的次日起()日内可以向上一级人民法院申请复议一次。

A、3

B、5

C、10

D、15

答案:C

2022年合规知识竞赛题库
客户经营活动需要的营运资金是有限度的,超过其实际营运资金需求给予过度授信,必然导致(),最终危及银行信贷资金的安全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700004.html
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对信访举报未按规定处理、处理不及时或处理不当,造成越级上访或发生群体性事件,干扰工作秩序或对农村信用社声誉造成不良影响的,给予责任人( )不计发绩效工资的经济处罚,并批评教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee4670001e.html
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对符合财政部、国家税务总局有关规定,已列为呆账的信贷资产,可简化程序,批量将其归为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700019.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法 (2021 年修订版)》,以下应从中或加重处理的情形有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee4670000f.html
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抵押物或担保人发生影响担保效力的重大变化的,债权保护措施包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee46700018.html
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下列选项中,属于中国人民银行职责范围的是(       )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670000f.html
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银行业机构在核查营业执照和组织机构代码证的相关信息后,需将核查记录打印随()一并保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700014.html
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《刑法》第二百八十二条规定,非法持有属于国家绝密、机密的文件、资料或者其他物品,拒不说明来源与用途的,处()以下有期徒刑、拘役或者管制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee4670000d.html
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民法通则是为了保障()需要而制定的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700003.html
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银行为存款人开立个人银行账户,除法定有效证件外,银行还可根据需要,要求存款人出具其他能证明身份的有效证件或证明文件,以进一步确认存款人身份。以下哪些可作为佐证资料?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee46700015.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

《中华人民共和国民法通则》司法解释,被制裁人对决定不服的,在收到决定书的次日起()日内可以向上一级人民法院申请复议一次。

A、3

B、5

C、10

D、15

答案:C

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
客户经营活动需要的营运资金是有限度的,超过其实际营运资金需求给予过度授信,必然导致(),最终危及银行信贷资金的安全。

A. 经营风险

B. 财务风险

C. 法律风险

D. 信用风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700004.html
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对信访举报未按规定处理、处理不及时或处理不当,造成越级上访或发生群体性事件,干扰工作秩序或对农村信用社声誉造成不良影响的,给予责任人( )不计发绩效工资的经济处罚,并批评教育。

A. 1至3个月

B. 1至6个月

C. 3至6个月

D. 3至12个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee4670001e.html
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对符合财政部、国家税务总局有关规定,已列为呆账的信贷资产,可简化程序,批量将其归为()。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700019.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法 (2021 年修订版)》,以下应从中或加重处理的情形有()

A. 伪造、变造、隐匿、篡改、毁灭证据

B. 违规后逃匿

C. 弄虚作假

D. 已被处理的同类型违规行为再次发生

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第一章第二节第十四条

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抵押物或担保人发生影响担保效力的重大变化的,债权保护措施包括但不限于()。

A. 限期纠正违约行为,收取违约金

B. 从借款人账户中直接扣款,偿还贷款本息

C. 按合同约定处分抵(质)押物,清偿贷款本息

D. 解除合同,并提前收回已发放的贷款

E. 追加足额抵押或提供新的担保等

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下列选项中,属于中国人民银行职责范围的是(       )。

A. 依法制定和执行货币政策      

B. 发行、管理人民币     

C. 监管银行间同业拆借市场 

D. 审批商业银行分支机构设立

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银行业机构在核查营业执照和组织机构代码证的相关信息后,需将核查记录打印随()一并保管。

A. 交易流水

B. 对账单

C. 检查报告

D. 开户资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700014.html
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《刑法》第二百八十二条规定,非法持有属于国家绝密、机密的文件、资料或者其他物品,拒不说明来源与用途的,处()以下有期徒刑、拘役或者管制。

A. 二年

B. 三年

C. 四年

D. 五年

解析:刑法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee4670000d.html
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民法通则是为了保障()需要而制定的。

A. 公民的合法权益

B. 法人的合法权益

C. 正确调整民事关系

D. 适应社会主义建设

E. 依据宪法和国情

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700003.html
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银行为存款人开立个人银行账户,除法定有效证件外,银行还可根据需要,要求存款人出具其他能证明身份的有效证件或证明文件,以进一步确认存款人身份。以下哪些可作为佐证资料?( )

A. 工作证

B. 机动车驾驶证

C. 社会保障卡

D. 公用事业账单

解析:中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知(银发〔2008〕191号)

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