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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,行为人致人损害时年满()周岁的,应当由本人承担民事责任;没有经济收入的,由扶养人垫付。

A、16

B、18

C、19

D、22

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
下列哪项不属于营运能力指标?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0a98-c039-62ee46700001.html
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公司的受益所有人应当按照以下哪种标准顺序进行判定?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700018.html
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下列哪种情况,金融机构不需要考虑重新评定客户风险等级?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700003.html
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《中华人民共和国商业银行法》规定,自接管开始之日起,由( )行使商业银行的经营管理权力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700022.html
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贷款按期限分为短期贷款、中期贷款和长期贷款,其中短期贷款:是指贷款期限在()年(含)以下的贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700024.html
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《四川省农村信用社联合社办公室关于调整个人消费贷款额度期限利率等有关事项的通知》规定,个人综合消费贷款额度由单户最高50万元调整为最高不超过()万元,定期存单和凭证式国债等权利质押不受此额度限制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee46700014.html
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破产清算过程不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee46700014.html
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职工在本单位工作年限未满8年的,如遇下列哪些情况,企业缴费部分(包括本金和收益)由企业收回,计入企业账户,用于再次分配。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee4670001f.html
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持有以下哪些证件可以认定为非中国居民?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee46700000.html
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以下符合重大突发事件报告标准的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee46700001.html
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(
单选题
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2022年合规知识竞赛题库

《中华人民共和国民法通则》司法解释,行为人致人损害时年满()周岁的,应当由本人承担民事责任;没有经济收入的,由扶养人垫付。

A、16

B、18

C、19

D、22

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
下列哪项不属于营运能力指标?

A. 存货周转率

B. 应收帐款周转率

C. 应付帐款周转率

D. 利息保障倍数

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0a98-c039-62ee46700001.html
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公司的受益所有人应当按照以下哪种标准顺序进行判定?

A. 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人-公司的高级管理人员-通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。

B. 公司的高级管理人员-直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人-通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。

C. 公司的高级管理人员-通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人-直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。

D. 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人-通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人-公司的高级管理人员。

解析:银发(2017)235号《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

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下列哪种情况,金融机构不需要考虑重新评定客户风险等级?()

A. 客户变更证件号码

B. 客户变更联系电话

C. 客户被司法机关调查

D. 客户涉及权威媒体报道

解析:银发【2013】2号《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

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《中华人民共和国商业银行法》规定,自接管开始之日起,由( )行使商业银行的经营管理权力。

A. 中国人民银行

B. 中国银监会

C. 财政部

D. 接管组织

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700022.html
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贷款按期限分为短期贷款、中期贷款和长期贷款,其中短期贷款:是指贷款期限在()年(含)以下的贷款。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700024.html
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《四川省农村信用社联合社办公室关于调整个人消费贷款额度期限利率等有关事项的通知》规定,个人综合消费贷款额度由单户最高50万元调整为最高不超过()万元,定期存单和凭证式国债等权利质押不受此额度限制。

A. 80

B. 100

C. 500

D. 1000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee46700014.html
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破产清算过程不包括( )。

A. 破产宣告

B. 破产财产的变价和分配

C. 破产公司停业

D. 破产程序的终结

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee46700014.html
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职工在本单位工作年限未满8年的,如遇下列哪些情况,企业缴费部分(包括本金和收益)由企业收回,计入企业账户,用于再次分配。

A. 合同期未满,未经允许擅离企业的

B. 严重失职、营私舞弊,对企业利益造成重大损害的;

C. 严重违反劳动纪律或者企业规章制度被解除劳动合同的

D. 依法追究刑事责任被解除劳动合同的

解析:《四川省农村信用社企业年金方案》( 川信联发[2019]30号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee4670001f.html
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持有以下哪些证件可以认定为非中国居民?

A. 境外永久居留证

B. 外国护照

C. 港澳居民往来内地通行证

D. 台湾居民来往大陆通行证

解析:汇发〔2019〕25号 《通过银行进行国际收支统计申报业务指引(2019年版)》关于间接申报原则(二)关于居民和非居民身份的认定

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以下符合重大突发事件报告标准的有( )。

A. 金融挤兑事件

B. 盗窃、出卖、泄露或丢失泄密资料,可能影响本地区范围经济社会秩序稳定的事件

C. 涉案金额在100万元以上(含)的案件

D. 系统内发生爆炸、破坏等案件

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

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