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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准临时性网点投入营运。( )

A、正确

B、错误

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
对公贷款代前调查时,分以下哪些步骤( )单选
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1a38-c039-62ee46700003.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,无民事行为能力人、限制民事行为能力人的()是他的法定代理人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700013.html
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严禁违规办理账户()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700020.html
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资产负债率= 资产总额负债总额/负债总额
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700003.html
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房屋中介机构出现下列情况之一的,农村信用社必须退出()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-be40-c039-62ee46700009.html
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短期资金需求要通过长期融资来实现
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700017.html
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根据FATF关于"洗钱风险"的定义,洗钱风险是()洗钱威胁作用于国家(或体系)薄弱环节而产生洗钱活动的可能性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700009.html
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在农村信用社的经营管理活动中,授权的原则不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee46700019.html
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借款人已不得不通过出售、变卖主要的生产、经营性固定资产来维持生产经营,或者通过拍卖抵押品、履行保证责任等途径筹集还款资金的信贷资产至少应该划分为()类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700006.html
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收单机构不得将以下哪些工作交由外包服务机构办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee4670001c.html
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判断题
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2022年合规知识竞赛题库

四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准临时性网点投入营运。( )

A、正确

B、错误

答案:B

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相关题目
对公贷款代前调查时,分以下哪些步骤( )单选

A. 搜集基础资料

B. 现场调查

C. 制定授信方案

D. 以上都对

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《中华人民共和国民法通则》规定,无民事行为能力人、限制民事行为能力人的()是他的法定代理人。

A. 监护人

B. 父母亲

C. 兄长

D. 村委会

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严禁违规办理账户()。

A. 查询

B. 冻结

C. 解冻

D. 扣划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700020.html
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资产负债率= 资产总额负债总额/负债总额

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700003.html
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房屋中介机构出现下列情况之一的,农村信用社必须退出()。

A. 提供虚假的房屋产权文件、抵押登记文件、卖方收款回执等资料

B. 串通申请人提供虚假资料骗取银行贷款资金

C. 挪用客户交易资金,使客户交易资金无法交割

D. 出现严重亏损或经营情况严重恶化的

E. 出现重大法律纠纷,已对其正常经营或担保能力产生较大影响的

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短期资金需求要通过长期融资来实现

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700017.html
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根据FATF关于"洗钱风险"的定义,洗钱风险是()洗钱威胁作用于国家(或体系)薄弱环节而产生洗钱活动的可能性

A. 内部

B. 外部

C. 犯罪分子

D. 国际

解析:银办发(2013年125号文)洗钱类型分析工作规划第二大点第(二)点

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在农村信用社的经营管理活动中,授权的原则不包括()。

A. 有利于充分调动受权人的积极性,促进信贷业务发展

B. 有利于控制信贷风险,实现安全经营

C. 有利于提高信贷管理水平和经营效益

D. 有利于符合银监部门的相关监管指标规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee46700019.html
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借款人已不得不通过出售、变卖主要的生产、经营性固定资产来维持生产经营,或者通过拍卖抵押品、履行保证责任等途径筹集还款资金的信贷资产至少应该划分为()类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700006.html
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收单机构不得将以下哪些工作交由外包服务机构办理。

A. 特约商户拓展

B. 特约商户资质审核

C. 特约商户巡查

D. 合作协议签订

解析:川信联发〔2018〕125号《四川省农村信用社特约商户管理办法(2018年版)》第十章第四十二条

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