APP下载

首页

比武竞赛

2022年合规知识竞赛题库

搜索

2022年合规知识竞赛题库

题目内容

(

判断题

)

四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,对在金融机构有不良贷款的客户禁止发放非重组性质的贷款（）。

A、正确

B、错误

答案：A

2022年合规知识竞赛题库

商业银行合规在负责人离任后（）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

点击查看题目

质押式逆回购业务交易对手为法人客户时，首期结算金额不得超过回购债券上一交易日中债估值的（）；为非法人产品时，不得超过回购债券上一交易日中债估值的（）。

点击查看题目

严禁不按规定的频率和方法（）。

点击查看题目

以公司股东承担责任的范围和形式为标准，可以将公司分为(　)。

点击查看题目

某法人机构在2021年开展了洗钱风险自评估工作,得出整体固有风险为较低风险、控制措施有效性为非常有效，其中：地域环境固有风险为中风险、地域控制措施有效性为较有效，则该法人机构整体剩余风险、地域环境剩余风险等级分别为（）。

点击查看题目

下列行为没有违法的是（）。

点击查看题目

发卡机构进行信用卡营销、为持卡人提供服务、对持卡人进行催收等情况产生的录音资料应至少保存（）年备查。

点击查看题目

重组贷款应设置（）个月的观察期，观察期内不得调高分类档次；观察期结束后，应严格按照规定进行分类。

点击查看题目

系统各级应保守案件管理过程中获悉的（）。对违反保密规定，造成重大不良影响的，应依法依规处理。

以下关于职工福利费说法正确的是（）。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

2022年合规知识竞赛题库

四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,对在金融机构有不良贷款的客户禁止发放非重组性质的贷款（）。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

商业银行合规在负责人离任后（）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

解析：《商业银行合规风险管理指引》第二十七条

点击查看答案

A. 100%、98%

B. 100%、95%

C. 98%、95%、

D. 95%、90%

解析：川信联发〔2021〕481号《四川农信债券回购业务管理办法（2021年版）》第三章第十七条

点击查看答案

严禁不按规定的频率和方法（）。

A. 查员工

B. 查值班

C. 查档案

D. 查库

点击查看答案

以公司股东承担责任的范围和形式为标准，可以将公司分为(　)。

A. 无限公司

B. 有限责任公司

C. 股份有限公司

D. 两合公司

E. 人合公司

点击查看答案

A. 低风险

B. 中低风险

C. 中风险

D. 中高风险

E. 高风险

解析：《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号）

点击查看答案

下列行为没有违法的是（）。

A. 某公司根据自身资金需要，吸收社会公众存款

B. 收买他人信用卡信息资料

C. 银行根据客户的指示，运用客户资金进行债券投资

D. 银行工作人员为不符合条件的社会公益组织出具资信证明

点击查看答案

发卡机构进行信用卡营销、为持卡人提供服务、对持卡人进行催收等情况产生的录音资料应至少保存（）年备查。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

解析：四川省农村信用社
兴川信用卡业务管理办法（试行）第十二章第七十三条

点击查看答案

重组贷款应设置（）个月的观察期，观察期内不得调高分类档次；观察期结束后，应严格按照规定进行分类。

A. 1

B. 3

C. 6

D. 9

点击查看答案

系统各级应保守案件管理过程中获悉的（）。对违反保密规定，造成重大不良影响的，应依法依规处理。

A. 国家秘密

B. 工作秘密

C. 商业秘密

D. 个人隐私

解析：《四川农信涉刑案件管理办法》等

点击查看答案

以下关于职工福利费说法正确的是（）。

A. 未进行车改的行社不得发放公务交通补贴。

B. 高温补贴发放标准为每人每天20元。

C. 职工健康体检费用原则上不得超过每人每年2000元。

D. 自办职工食堂经费补贴按照450元/人·月标准列支。

解析：川信联发（2022）65号《四川农信费用管理办法（2022年修订版）》第二十条

类似热门题库

四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,对在金融机构有不良贷款的客户禁止发放非重组性质的贷款（ ）。

四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,对在金融机构有不良贷款的客户禁止发放非重组性质的贷款（）。