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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准超过规定的贷款范围、额度、期限、利率等发放员工个人家属贷款。（）

A、正确

B、错误

答案：A

2022年合规知识竞赛题库

不良贷款转让必须严格执行
监管部门和省联社相关规定，严禁（）

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人民法院受理破产申请的裁定送达债务人之日起至破产程序终结之日，债务人的有关人员承担的义务有(　)。

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商业银行董事会承担互联网贷款风险管理的最终责任，应当履行以下职责。

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申请固定资产贷款的借款人应持有（）颁发的经过年审的《组织机构代码证》。

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四川省农村信用社审计处理实行（）制度。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,省、市级行业管理机构可责成（）机构对违规人员作出纪律处分。

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企事业单位可以自主选择一家商业银行的营业场所开立（）个基本账户。

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在核定企业法人客户保证额度计算有效担保净资产时，需要扣减的项目包括（）。

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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额在（）以上的，应予立案追诉。

农户信用评定程序包括（）。

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判断题

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2022年合规知识竞赛题库

四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准超过规定的贷款范围、额度、期限、利率等发放员工个人家属贷款。（）

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

不良贷款转让必须严格执行
监管部门和省联社相关规定，严禁（）

A. 违规转让

B. 批量转让

C. 虚假转让

D. 单户转让

解析：四川农信不良贷款管理办法

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人民法院受理破产申请的裁定送达债务人之日起至破产程序终结之日，债务人的有关人员承担的义务有(　)。

A. 妥善保管其占有和管理的财产、印章和账簿、文书等资料

B. 根据人民法院、管理人的要求进行工作，并如实回答询问

C. 列席债权人会议并如实回答债权人的询问

D. 未经人民法院许可，不得离开住所地

E. 不得新任其他企业的董事、监事、高级管理人员

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商业银行董事会承担互联网贷款风险管理的最终责任，应当履行以下职责。

A. 审议批准互联网贷款业务规划、合作机构管理政策以及跨区域经营管理政策

B. 审议批准互联网贷款风险管理制度

C. 期获取互联网贷款业务评估报告，及时了解互联网贷款业务经营管理、风险水平、消费者保护等情况

D. 监督高级管理层对互联网贷款风险实施管理和控制

解析：中国银行保险监督管理委员会令（2020年第9号）《商业银行互联网贷款管理暂行办法》第二章第十三条

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申请固定资产贷款的借款人应持有（）颁发的经过年审的《组织机构代码证》。

A. 银监会

B. 人民银行

C. 工商管理部门

D. 质量技术监督部门

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四川省农村信用社审计处理实行（）制度。

A. 查处分离

B. 亲属回避

C. 岗位分离

D. 一把手负责

解析：《四川省农村信用社审计实务准则》第4号、5号（川信联发〔2015〕159号）

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,省、市级行业管理机构可责成（）机构对违规人员作出纪律处分。

A. 同级

B. 下级

C. 上级

D. 直属

点击查看答案

企事业单位可以自主选择一家商业银行的营业场所开立（）个基本账户。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 不限制

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在核定企业法人客户保证额度计算有效担保净资产时，需要扣减的项目包括（）。

A. 账龄两年（含）以上的应收款项

B. 账龄一年（含）以上的应收款项

C. 待摊费用

D. 递延资产

E. 所有存货×折扣率

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A. 一万元

B. 二万元

C. 三万元

D. 四万元

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农户信用评定程序包括（）。

A. 信用评定申请

B. 信用评定调查

C. 信用评定审查

D. 信用等级评定

E. 信用等级调整

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