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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
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各行(社)发生违反业务经营20个不准行为的 首先对( )问责。

A、经办人

B、部门负责人

C、分管领导

D、理事长/董事长

E、主任/行长

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
《中华人民共和国民法通则》规定,个体工商户、农村承包经营户的债务,个人经营的,以()承担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700020.html
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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,借款人改变贷款用途的信贷资产至少归为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700000.html
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机器设备、存货,按照成本与市价孰低原则确定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c9f8-c039-62ee46700020.html
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下列不属于纪律处分的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700011.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》规定国务院银行业监督管理机构拥有对境外银行的监督管理权限( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee4670001a.html
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固定资产贷款应在合同中与借款人约定对借款人相关账户实施监控,并对贷款资金的支付实施管理和控制,必要时可约定专门的贷款发放账户和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee4670001e.html
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申请流动资金贷款的基本条件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700022.html
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流动资金贷款如果借款主体为集团客户母公司,则需同时提供集团合并和母公司财务报告以及相关信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700000.html
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运营中断事件应急处置应当遵循()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700001.html
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严禁为高利贷公司、小额贷款公司、出资人以及客户之间充当任何形式的资金掮客,或牵线搭桥帮助借款人筹集资金垫还贷款从中牟利,以及参与协助客户间的()等活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee4670000b.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

各行(社)发生违反业务经营20个不准行为的 首先对( )问责。

A、经办人

B、部门负责人

C、分管领导

D、理事长/董事长

E、主任/行长

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
《中华人民共和国民法通则》规定,个体工商户、农村承包经营户的债务,个人经营的,以()承担。

A. 家庭财产

B. 个人财产

C. 共有财产

D. 承包土地使用权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700020.html
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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,借款人改变贷款用途的信贷资产至少归为( )类。

A. 正常

B. 次级

C. 关注

D. 损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700000.html
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机器设备、存货,按照成本与市价孰低原则确定。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c9f8-c039-62ee46700020.html
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下列不属于纪律处分的( )。

A. 警告

B. 降级

C. 开除

D. 诫勉谈话

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700011.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》规定国务院银行业监督管理机构拥有对境外银行的监督管理权限( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee4670001a.html
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固定资产贷款应在合同中与借款人约定对借款人相关账户实施监控,并对贷款资金的支付实施管理和控制,必要时可约定专门的贷款发放账户和( )。

A. 借款人账户

B. 还款准备金账户

C. 支付账户

D. 资金回笼账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee4670001e.html
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申请流动资金贷款的基本条件

A. 从事的生产经营活动合规、合法,符合国家产业政策和发展规划要求

B. 借款用途明确、合法

C. 持有经工商行政管理机关或主管机关年检合格的《营业执照》或《事业法人证书》,特殊行业须持有有权机关核发的且在有效期之内的从业许可证(或核准书、备案表等

D. 在农商银行开立基本存款账户或一般存款账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700022.html
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流动资金贷款如果借款主体为集团客户母公司,则需同时提供集团合并和母公司财务报告以及相关信息

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700000.html
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运营中断事件应急处置应当遵循()的原则。

A. 统一指挥

B. 分类管理

C. 分级处置

D. 快速响应

解析:《四川农信业务连续性管理指引(2019版)》第七十条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700001.html
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严禁为高利贷公司、小额贷款公司、出资人以及客户之间充当任何形式的资金掮客,或牵线搭桥帮助借款人筹集资金垫还贷款从中牟利,以及参与协助客户间的()等活动。

A. 资金借贷

B. 私人聚会

C. 融资担保

D. 集资

E. 个人经商

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee4670000b.html
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