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2022年合规知识竞赛题库
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根据《四川省农村信用社十条禁令》及《四川省农村信用社十条禁令条款释义》的规定,对于指使、授意他人实施违规触犯《禁令》者将做为( )处理。

A、第一责任人

B、第二责任人

C、主犯

D、从犯

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
《中华人民共和国民法通则》规定,不满()周岁的未成年人是无民事行为能力人,由他的法定代理人代理民事活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700012.html
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工作人员发现同事在给客户介绍产品的时候刻意隐瞒了该产品的风险以实现销售目标,则该工作人员()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee4670000a.html
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企业因商务接待需要赠送纪念品,原则上人均不超过()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700010.html
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收单机构不能为以下哪些交易场所提供支付结算服务()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee46700014.html
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第三人提供担保,未经其书面同意,债权人允许债务人转移全部或者部分债务的,担保人不再承担相应的担保责任。( )
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根据《四川省农村信用社联合社办公室关于调整个人消费贷款额度期限利率等有关事项的通知》的规定,保证类和信用类贷款的可循环支用年限最长为()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee4670001f.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百八十七条的规定,隐瞒合规问题、隐患,以及不按规定报告合规风险事项的给予责任人的处罚不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700018.html
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贷款人的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝的,应当依照《中华人民共和国商业银行法》第八十五条给予纪律处分,造成损失的应当承担相应的赔偿责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee4670000d.html
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公司类贷款不良贷款要按照“依法合规、区别对待、( )、真实反映”的原则进行管理,按照“依法合规、审处分离、集体决策、规范操作”的原则对不良贷款清收、盘活、保全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee4670001e.html
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应依据()的原则,设计数据库系统与文件系统的用户鉴别和访问控制策略,并对各类系统用户设计其工作必需的最小访问权限?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee4670001a.html
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单选题
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社十条禁令》及《四川省农村信用社十条禁令条款释义》的规定,对于指使、授意他人实施违规触犯《禁令》者将做为( )处理。

A、第一责任人

B、第二责任人

C、主犯

D、从犯

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
《中华人民共和国民法通则》规定,不满()周岁的未成年人是无民事行为能力人,由他的法定代理人代理民事活动。

A. 8

B. 10

C. 12

D. 14

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700012.html
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工作人员发现同事在给客户介绍产品的时候刻意隐瞒了该产品的风险以实现销售目标,则该工作人员()。

A. 应当帮助同事隐瞒,以便增加银行销售额

B. 不管该行为是否符合规定,与自己无关

C. 应当及时提示、制止,并视情况向所在机构或有关部门报告

D. 应当立即向监管部门检举该同事的违规行为,不必事先提醒同事或向本行领导报告

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企业因商务接待需要赠送纪念品,原则上人均不超过()。

A. 200元

B. 400元

C. 800元

D. 1600元

解析:《四川省省属国有企业商务招待管理办法》

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收单机构不能为以下哪些交易场所提供支付结算服务()。

A. 各类娱乐场所

B. 互联网赌博平台

C. 贵金属投资交易平台

D. 虚拟货币交易平台

解析:银发〔2019〕85号《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》第四大点第十三小点

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第三人提供担保,未经其书面同意,债权人允许债务人转移全部或者部分债务的,担保人不再承担相应的担保责任。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee4670000f.html
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根据《四川省农村信用社联合社办公室关于调整个人消费贷款额度期限利率等有关事项的通知》的规定,保证类和信用类贷款的可循环支用年限最长为()年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee4670001f.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百八十七条的规定,隐瞒合规问题、隐患,以及不按规定报告合规风险事项的给予责任人的处罚不包括( )

A. 1000-5000元罚款或通报批评;

B. 情节严重的,给予1-3个月不计发绩效工资的经济处罚

C. 造成严重后果的,给予警告至撤职处分。

D. 1000-5000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700018.html
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贷款人的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝的,应当依照《中华人民共和国商业银行法》第八十五条给予纪律处分,造成损失的应当承担相应的赔偿责任。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee4670000d.html
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公司类贷款不良贷款要按照“依法合规、区别对待、( )、真实反映”的原则进行管理,按照“依法合规、审处分离、集体决策、规范操作”的原则对不良贷款清收、盘活、保全。

A. 加强管理

B. 依法处理

C. 弱化风险

D. 风险处置

E. 简化流程

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应依据()的原则,设计数据库系统与文件系统的用户鉴别和访问控制策略,并对各类系统用户设计其工作必需的最小访问权限?

A. 业务必需

B. 最小权限

C. 最大权限

D. 职责分离

解析:JRT 0223-2021 金融数据安全数据生命周期安全规范 9.2.1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee4670001a.html
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