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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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多选题
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根据《四川省农村信用社员工职业操守》规定,信用社员工不得参与下列行为 ()。

A、利用内幕信息买卖资本市场产品

B、非法集资

C、发放高利贷

D、吸毒贩毒

答案:ABCD

2022年合规知识竞赛题库
严禁违反账户和现金管理规定,不通过核心系统控制新开立单位账户()个工作日内办理付款业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee4670001c.html
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为了鼓励用户对违规电子邮件发送行为进行举报,发动全社会的监督作用,工业和信息化部委托中国互联网协会设立了网络不良与垃圾信息举报受理中心,其举报电话是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700013.html
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短期贷款是指贷款期限在( )以内的贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700007.html
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PPP项目社会资本方应符合以下基本条件()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e8a8-c039-62ee46700007.html
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下列符合"守法合规"要求的做法包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700008.html
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受托人为处理委托事务垫付的必要费用,委托人应当偿还()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700010.html
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农村信用社公司类贷款调查程序包括下列环节:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700006.html
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项目调查评估过程中,( )对评价程序的合规性、公正性、合理性及评价方法的正确性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee4670001c.html
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被审计单位有下列哪些情形()之一的,由单位党组织、董事会(或者主要负责人)责令改正,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-dcf0-c039-62ee4670001c.html
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借款人的经营管理存在重大问题,偿债能力、盈利能力等关键财务指标出现异常性的不利变化或低于同行业平均水平的信贷资产至少归为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700023.html
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题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社员工职业操守》规定,信用社员工不得参与下列行为 ()。

A、利用内幕信息买卖资本市场产品

B、非法集资

C、发放高利贷

D、吸毒贩毒

答案:ABCD

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
严禁违反账户和现金管理规定,不通过核心系统控制新开立单位账户()个工作日内办理付款业务。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee4670001c.html
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为了鼓励用户对违规电子邮件发送行为进行举报,发动全社会的监督作用,工业和信息化部委托中国互联网协会设立了网络不良与垃圾信息举报受理中心,其举报电话是()

A. 010-12333

B. 010-12339

C. 010-12321

D. 010-12335

解析:保密法和保密法实施条例

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短期贷款是指贷款期限在( )以内的贷款。

A. 1年(含)

B. 2年(含)

C. 3年(含)

D. 4年(含)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700007.html
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PPP项目社会资本方应符合以下基本条件()。

A. 股东实力较强、资产负债率符合股东所属行业的信贷准入政策。

B. 信用等级在AA+级(含)以上,具有二年(含)及以上项目建设、运营、管理、维护经验。

C. 未被国家工商行政管理部门列入经营异常或者违法失信名单。

D. 具备相应专业资质和技术力量,具有相关专业技术人才和管理团队。

解析:川信联发〔2017〕123号《关于政府购买服务及PPP项目贷款业务的指导意见》第二条第二点

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下列符合"守法合规"要求的做法包括()。

A. 遵守法律法规

B. 遵守行业自律规范

C. 遵守所在机构的规章制度

D. 以上都应遵守

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700008.html
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受托人为处理委托事务垫付的必要费用,委托人应当偿还()。

A. 受托人垫付的费用

B. 受托人垫付的费用所产生的利息

C. 受托人垫付的酬劳

D. 受托人垫付的损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700010.html
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农村信用社公司类贷款调查程序包括下列环节:( )。

A. 确定调查人员

B. 信贷业务调查与业务谈判

C. 撰写调查报告

D. 调查报告的审核与审定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700006.html
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项目调查评估过程中,( )对评价程序的合规性、公正性、合理性及评价方法的正确性负责。

A. 调查(评估)
人员

B. 调查(评估)
报告审核人员

C. 调查(评估)
审定人

D. 联社客户部门
(或评估部门)负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee4670001c.html
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被审计单位有下列哪些情形()之一的,由单位党组织、董事会(或者主要负责人)责令改正,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处理。

A. 拒绝接受或者不配合内部审计工作的。

B. 拒绝、拖延提供与内部审计事项有关的资料,或者提供资料不真实、不完整的。

C. 拒不纠正审计发现问题的。

D. 整改不力、屡审屡犯的。

解析:审计署关于内部审计工作的规定(审计署令2018第11号)

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借款人的经营管理存在重大问题,偿债能力、盈利能力等关键财务指标出现异常性的不利变化或低于同行业平均水平的信贷资产至少归为( )。

A. 正常

B. 次级

C. 关注

D. 损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700023.html
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