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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
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《四川省农村信用社员工职业操守》中所称员工是指()。

A、与信用社签订劳动合同的在岗人员

B、董(理)事会成员、监事会成员及其他管理人员

C、信用社聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员

D、以上都应遵守

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
建立声誉风险监测机制时,应对下列哪些风险进行及时发现和识别声誉风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee4670001d.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,一人一年内发生同一违规的,( )从重处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700009.html
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公司类客户(大型)信用等级评定所用财务报表虽经外部审计,但审计有保留意见并影响对其偿债能力判断的,等级限定在( )级(含)以下。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e8a8-c039-62ee4670000e.html
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在数据安全的监管方面,《中华人民共和国数据安全法》构建了“一个顶点、多维度配合”的体系,其中“多维度配合”是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700012.html
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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,表外信贷资产不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee4670001a.html
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银行承兑汇票出票人向信用社申请银行承兑汇票,应有可靠的备付金,一般在票据到期日前( )日应将足额的备付金缴存到信用社指定的账户,到期用于备付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee4670001e.html
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《中华人民共和国物权法》规定,符合下列情形的,受让人取得该不动产或者动产的所有权:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee4670000a.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,信用社员工参与高利贷活动的责任人将受到( )的经济处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700022.html
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一家担保公司在一家法人机构的在保业务余额占该法人机构信贷业务总额的比例不得超过( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee46700022.html
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中国人民银行存在下列行为之一的,将对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700006.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

《四川省农村信用社员工职业操守》中所称员工是指()。

A、与信用社签订劳动合同的在岗人员

B、董(理)事会成员、监事会成员及其他管理人员

C、信用社聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员

D、以上都应遵守

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
建立声誉风险监测机制时,应对下列哪些风险进行及时发现和识别声誉风险。

A. 信用风险

B. 操作风险

C. 信息科技风险

D. 市场风险

E. 国别风险

解析:四川农信声誉风险管理办法
(2022年版)
第十五条

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,一人一年内发生同一违规的,( )从重处理。

A. 两次

B. 三次

C. 四次

D. 三次以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700009.html
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公司类客户(大型)信用等级评定所用财务报表虽经外部审计,但审计有保留意见并影响对其偿债能力判断的,等级限定在( )级(含)以下。

A. A

B. A+

C. A-

D. BB

解析:川信联发〔2010〕321号《四川省农村信用社公司类客户(大型)信用等级评定管理办法》第四章第十八条

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在数据安全的监管方面,《中华人民共和国数据安全法》构建了“一个顶点、多维度配合”的体系,其中“多维度配合”是指( )

A. 工业、电信、自然资源、卫生健康、教育、国防科技工业、金融业等行业主管部门将在本行业、本专业领域内进行监管

B. 公安机关、国家安全机关等在职责范围内进行监管

C. 国家网信部门将直接负责国家数据安全工作的决策和议事协调,研究制定、指导实施国家数据安全战略和有关重大方针政策

D. 各级人民政府应当采取多种形式加强数据安全治理、数据开发利用等领域的国际交流与合作

解析:《数据安全法》第五、六条

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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,表外信贷资产不包括()。

A. 信用证

B. 信用垫款

C. 银行承兑汇票

D. 贷款承诺

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee4670001a.html
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银行承兑汇票出票人向信用社申请银行承兑汇票,应有可靠的备付金,一般在票据到期日前( )日应将足额的备付金缴存到信用社指定的账户,到期用于备付。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee4670001e.html
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《中华人民共和国物权法》规定,符合下列情形的,受让人取得该不动产或者动产的所有权:( )。

A. 受让人受让该不动产或者动产时是善意的;

B. 以合理的价格转让;

C. 转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记,不需要登记的已经交付给受让人。

D. 受让人受让时知道转让人无处分权。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee4670000a.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,信用社员工参与高利贷活动的责任人将受到( )的经济处罚。

A. 10000元罚款

B. 2000-5000元罚款或3至6个月不计发绩效工资

C. 半年不计发绩效工资

D. 5000元罚款或1年不计发绩效工资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700022.html
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一家担保公司在一家法人机构的在保业务余额占该法人机构信贷业务总额的比例不得超过( )

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

解析:川信联发(2017)144号《四川农信融资性担保公司业务合作管理办法(修订版)》第十一条第(四)款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee46700022.html
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中国人民银行存在下列行为之一的,将对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()

A. 向地方政府部门提供贷款

B. 对单位和个人提供担保

C. 擅自动用发行基金

D. 对商业银行发放贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700006.html
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