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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
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下列符合"守法合规"要求的做法包括()。

A、遵守法律法规

B、遵守行业自律规范

C、遵守所在机构的规章制度

D、以上都应遵守

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
审前调查应了解被审计单位以下哪些情况()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700002.html
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银行保险机构应当制定和落实网络和信息安全管理措施,包括()等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee46700016.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,以给公民及其亲友的生命健康、荣誉、名誉、财产等造成损失为要挟,迫使对方作出违背真实的意思表示的,可以认定为()行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee4670001b.html
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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,符合财政部关于金融企业呆账认定条件之一的贷款的信贷资产至少应该划分为()类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700010.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,合同一方将合同的权利、义务全部或者部分转让给第三人的,应当取得合同另一方的同意,并()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700010.html
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按照省联社《关于进一步加强外聘律师管理的通知》要求,农商银行从律师库中选聘律师可采用的方法是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700007.html
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借款人能够履行合同,没有足够理由怀疑贷款本息不能按时足额偿还的信贷资产可划为()类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee4670001c.html
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严禁违规办理账户()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700020.html
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银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略,至少每( )评估其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化,并在银行内部得到充分传导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee4670000f.html
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过度授信的风险有
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700002.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

下列符合"守法合规"要求的做法包括()。

A、遵守法律法规

B、遵守行业自律规范

C、遵守所在机构的规章制度

D、以上都应遵守

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
审前调查应了解被审计单位以下哪些情况()。

A. 机构、人员、规章制度

B. 业务交易数据

C. 外部相关数据

D. 监管部门检查资料

E. 业务发展、盈利状况、风险状况

解析:《四川省农村信用社审计实务准则》第1号、第2号(川信联发〔2015〕155号)

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银行保险机构应当制定和落实网络和信息安全管理措施,包括()等。

A. 对服务提供商和外包人员进行网络和信息安全教育或培训

B. 按“必需知道”和“最小授权”原则进行访问授权,严格管控远程维护行为

C. 服务提供商应与银行保险机构签订安全保密协议,外包人员应签署安全保密承诺书

D. 定期对外包活动进行网络和信息安全评估

解析:《银行保险机构信息科技外包风险监管办法》第三十二条

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《中华人民共和国民法通则》司法解释,以给公民及其亲友的生命健康、荣誉、名誉、财产等造成损失为要挟,迫使对方作出违背真实的意思表示的,可以认定为()行为。

A. 有效

B. 无效

C. 待定

D. 胁迫

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee4670001b.html
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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,符合财政部关于金融企业呆账认定条件之一的贷款的信贷资产至少应该划分为()类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700010.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,合同一方将合同的权利、义务全部或者部分转让给第三人的,应当取得合同另一方的同意,并()。

A. 期限不变

B. 条件不变

C. 不得牟利

D. 不得变更

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700010.html
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按照省联社《关于进一步加强外聘律师管理的通知》要求,农商银行从律师库中选聘律师可采用的方法是()

A. 由行社党委会讨论确定合作良好的律师

B. 行社党委书记签批后从律师库中选择

C. 公开招投标

D. 采用竞争性方式,从不少于三家的律师所中选聘。

解析:四川省农村信用社联合社办公室关于进一步加强外聘律师管理的通知(川信联办[2021]260号)

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借款人能够履行合同,没有足够理由怀疑贷款本息不能按时足额偿还的信贷资产可划为()类。

A. 正常

B. 次级

C. 可疑

D. 损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee4670001c.html
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严禁违规办理账户()。

A. 查询

B. 冻结

C. 解冻

D. 扣划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700020.html
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银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略,至少每( )评估其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化,并在银行内部得到充分传导。

A. 半年

B. 年

C. 三年

D. 五年

解析:《银行业金融机构全面风险管理指引》

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过度授信的风险有

A. 信用膨胀风险

B. 资金挪用风险

C. 经营财务风险

D. 被追责的风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700002.html
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