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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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多选题
)
银行业从业人员应当尊重同业人员,( ).

A、公平竞争

B、禁止商业贿赂

C、低价倾销

D、虚假宣传

答案:AB

2022年合规知识竞赛题库
按照《个人信息保护法》,以下属于敏感个人信息的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700020.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,对于客户评级授信禁止行为包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee4670000a.html
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流动资金贷款
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700020.html
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除系统内帮扶、精准扶贫等支出外,各行社发生5万元(含)以上的()等支出,应事前向省联社备案同意后方可执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700019.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,被宣告死亡的人与配偶的婚姻关系,自()起消灭。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700014.html
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以下哪些类型的商户应当谨慎签约发展()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700009.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,期间的最后一天的截止时间为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700024.html
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涉案机构不能按期报送审结报告的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670001c.html
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下列关于审计沟通正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700006.html
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对银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围具有审查批准权利的机构为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee4670000f.html
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题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

银行业从业人员应当尊重同业人员,( ).

A、公平竞争

B、禁止商业贿赂

C、低价倾销

D、虚假宣传

答案:AB

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
按照《个人信息保护法》,以下属于敏感个人信息的是( )。

A. 金融账户信息

B. 行踪轨迹信息

C. 生物识别信息

D. 宗教信仰信息

E. 未成年人的信息

解析:《个人信息保护法》第二十八条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700020.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,对于客户评级授信禁止行为包括( )。

A. 应评级授信客户不评级授信

B. 不对关联客户统一评级授信

C. 不对集团客户统一评级授信

D. 不评级授信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee4670000a.html
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流动资金贷款

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 公平诚信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700020.html
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除系统内帮扶、精准扶贫等支出外,各行社发生5万元(含)以上的()等支出,应事前向省联社备案同意后方可执行。

A. 咨询服务(除会计、审计、投顾、税务、法律、工程造价)

B. 外包服务(除劳务派遣人员费用)

C. 大额捐赠

D. 赞助

解析:川信联发(2022)65号《四川农信费用管理办法(2022年修订版)》第八十二条

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《中华人民共和国民法通则》司法解释,被宣告死亡的人与配偶的婚姻关系,自()起消灭。

A. 宣告两年后

B. 宣告三年后

C. 宣告期满

D. 死亡宣告之日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700014.html
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以下哪些类型的商户应当谨慎签约发展()。

A. 无持续经营迹象的商户

B. 公益类、批发类、房地产、汽车销售类商户

C. 提供中介、咨询类服务商户

D. 商户及其法定代表人(负责人)在人民银行征信系统存在不良信息的

解析:川信联发〔2018〕125号《四川省农村信用社特约商户管理办法(2018年版)》第四章第十三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700009.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,期间的最后一天的截止时间为()。

A. 正午

B. 下班时

C. 二十时

D. 二十四时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700024.html
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涉案机构不能按期报送审结报告的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过( )。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670001c.html
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下列关于审计沟通正确的是()。

A. 审计沟通是贯穿于整个审计特别是审计实施过程的一项重要工作。

B. 审计沟通通常包括口头和书面两种方式。

C. 对于重要事项,可采用口头或书面方式进行沟通。

D. 对重大审计发现和妨碍审计工作开展的重要事项,审计组组长或主查人在现场审计实施过程中应视情况与被审计单位高级管理层或负责人及时进行沟通

E. 审计沟通的主要内容包括审计概况、审计依据、审计发现、审计结论、审计意见、审计建议以及审计工作配合事项等

解析:《四川省农村信用社审计实务准则》第3号(川信联发〔2015〕156号)

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对银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围具有审查批准权利的机构为( )

A. 人民银行

B. 中国银联

C. 银行业监督管理机构

D. 工商行政管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee4670000f.html
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