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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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多选题

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《四川省农村信用社员工职业操守》规定信用社从业人员的职业准则是（）。

A、客户至上

B、竭诚服务

C、微笑服务

D、客户自愿

答案：AB

2022年合规知识竞赛题库

（）对内部审计的独立性和有效性承担最终责任。

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间客式是指客户直接向农村信用社申请汽车贷款，然后到任意经销商处购车的贷款运作模式。( )

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PPP项目社会资本方应符合以下基本条件（）。

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同业银行结算账户应当严格按照《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）等银行结算账户制度管理。除开立基本存款账户外，其他账户一律按照（）存款账户开立，有异地开立专用存款账户需要的，可以异地开立。

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个人信息处理者因业务需要，确需向中华人民共和国境外提供个人信息的，应当具备（）条件之一。

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个人汽车贷款只可以购买自用车。( )

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对信贷业务具有最终审批权的是（）。

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信贷业务档案保管期限，属于小型建设项目、流动资金贷款、个人贷款及其它信贷项目的档案，保管期限为（）年。

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声誉风险报告内容应包括事发机构、()、处理进展等。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,为境外机构、组织、人员窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、农村信用社商业秘密的，给予开除（解除劳动合同）处分，并移送司法机关处理。( )

题目内容

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多选题

)

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2022年合规知识竞赛题库

《四川省农村信用社员工职业操守》规定信用社从业人员的职业准则是（）。

A、客户至上

B、竭诚服务

C、微笑服务

D、客户自愿

答案：AB

相关题目

（）对内部审计的独立性和有效性承担最终责任。

A. 董事会

B. 监事会

C. 审计委员会

D. 高级管理层

解析：《商业银行内部审计指引》（银监发〔2016〕12号）

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间客式是指客户直接向农村信用社申请汽车贷款，然后到任意经销商处购车的贷款运作模式。( )

A. 正确

B. 错误

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PPP项目社会资本方应符合以下基本条件（）。

A. 股东实力较强、资产负债率符合股东所属行业的信贷准入政策。

B. 信用等级在AA+级（含）以上，具有二年（含）及以上项目建设、运营、管理、维护经验。

C. 未被国家工商行政管理部门列入经营异常或者违法失信名单。

D. 具备相应专业资质和技术力量，具有相关专业技术人才和管理团队。

解析：川信联发〔2017〕123号《关于政府购买服务及PPP项目贷款业务的指导意见》第二条第二点

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A. 临时

B. 一般

C. 专用

D. 以上皆错

解析：银发〔2014〕178号《关于加强人民币同业银行结算账户管理的通知》

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个人信息处理者因业务需要，确需向中华人民共和国境外提供个人信息的，应当具备（）条件之一。

A. 通过国家网信部门组织的安全评估

B. 按照国家网信部门的规定经专业机构进行个人信息保护认证

C. 按照国家网信部门制定的标准合同与境外接收方订立合同，约定双方的权利和义务

D. 按照中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定的要求向境外提供个人信息的

E. 确保境外接收方处理个人信息的活动达到个人信息保护法规定的个人信息保护标准

解析：《个人信息保护法》第三十八条

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个人汽车贷款只可以购买自用车。( )

A. 正确

B. 错误

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对信贷业务具有最终审批权的是（）。

A. 董（理）事长

B. 监事长

C. 行长

D. 信贷分管领导

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信贷业务档案保管期限，属于小型建设项目、流动资金贷款、个人贷款及其它信贷项目的档案，保管期限为（）年。

A. 3

B. 5

C. 15

D. 永久

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声誉风险报告内容应包括事发机构、()、处理进展等。

A. 事发时间

B. 事发缘由

C. 涉及媒体

D. 传播范围

解析：四川农信声誉风险管理办法
（2022年版）
第十八条

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A. 正确

B. 错误

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《四川省农村信用社员工职业操守》规定信用社从业人员的职业准则是（）。