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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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多选题

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严禁（）操作卡、授权卡、个人名章，以及用他人密码操作。

A、复制

B、共用

C、超权限持有

D、借出

E、借入

答案：ABC

2022年合规知识竞赛题库

根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，受到待岗处理的，期限最短不得低于（）个月，最长不得超过（）年。

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根据《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件标准的规定》，符合故意泄露国家秘密立案标准的是（）

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审计沟通通常包括口头和书面两种方式。以下哪项（）应采用书面沟通。

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办理个人汽车贷款可以选择的担保方式包括但不限于（）。

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中国人民银行的职能是中国人民银行在(　　)领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。

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个人贷款的受理与调查程序包括（）。

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严禁代客户申请、购买、签收、保管（）等业务。

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法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题，组织落实整改，并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况，()类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况。

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民事活动应当遵循（）的原则。

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严禁不按本行规定对自助设备（），不对外包加钞过程进行监督。

题目内容

(

多选题

)

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2022年合规知识竞赛题库

严禁（）操作卡、授权卡、个人名章，以及用他人密码操作。

A、复制

B、共用

C、超权限持有

D、借出

E、借入

答案：ABC

相关题目

根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，受到待岗处理的，期限最短不得低于（）个月，最长不得超过（）年。

A. 6；2

B. 3；3

C. 2；2

D. 1；2

解析：川信联发（2021）66号《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》第一章第八条

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根据《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件标准的规定》，符合故意泄露国家秘密立案标准的是（）

A. 泄露机密级国家秘密1项（件）以上的

B. 泄露机密级国家秘密2项（件）以上的

C. 泄露机密级国家秘密3项（件）以上的

D. 泄露机密级国家秘密4项（件）以上的

解析：最高人民检察院关于渎职侵权放在案件标准的规定

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审计沟通通常包括口头和书面两种方式。以下哪项（）应采用书面沟通。

A. 向被审计单位相关人员询问有关情况

B. 向被审计单位要求提供必要的办公条件

C. 重要事项

D. 就审计中发现的有关问题进行讨论

解析：《四川省农村信用社审计实务准则》第3号（川信联发〔2015〕156号）

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办理个人汽车贷款可以选择的担保方式包括但不限于（）。

A. 本车抵押＋担保公司担保

B. 本车抵押＋汽车经销商担保

C. 本车抵押＋挂靠运输公司担保

D. 自然人保证担保

E. 房地产抵押担保

点击查看答案

中国人民银行的职能是中国人民银行在(　　)领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 国务院

C. 国家发展和改革委员会

D. 全国人民代表大会常务委员会

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个人贷款的受理与调查程序包括（）。

A. 客户申请

B. 资格初审

C. 尽职调查

D. 撰写调查报告

E. 调查报告的审定

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严禁代客户申请、购买、签收、保管（）等业务。

A. 重要空白凭证

B. 网上银行设备

C. 支付密码器

D. 银行卡

E. 印鉴章

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A. A

B. B

C. C

D. D

解析：中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》的通知
银发〔2017〕1号
第四章第二十三条

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民事活动应当遵循（）的原则。

A. 自愿

B. 公平

C. 等价有偿

D. 诚实信用

E. 因人而异

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严禁不按本行规定对自助设备（），不对外包加钞过程进行监督。

A. 清机

B. 查库

C. 加钞

D. 清洁

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