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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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判断题

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在特殊情况下，操作柜员可以利用本人账户帮助贷款客户过渡结息资金。( )

A、正确

B、错误

答案：B

2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,复议决定仍维持原决定的，被责令辞职人应当在接到复议决定后（）日内向任免机构提出书面辞职申请。

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依据《四川省农村信用社城镇个人信用等级评定暂行办法》规定，个人涉嫌犯罪或正受到法律处罚、司法调查的，信用评分扣60分，信用等级下调至C级，取消其以后（）年内参加信用等级评定的资格。

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借款人无法足额偿还贷款本息，即使执行担保，也肯定要造成较大损失的信贷资产可划为（）类。

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银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施，侵犯银行保险机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》的定义，该案件为（）

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《中华人民共和国民法通则》司法解释，被制裁人对决定不服的，在收到决定书的次日起十日内可以向上一级人民法院申请复议（）次。

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某法人机构在2021年开展了洗钱风险自评估工作,得出整体固有风险为较低风险、控制措施有效性为非常有效，其中：地域环境固有风险为中风险、地域控制措施有效性为较有效，则该法人机构整体剩余风险、地域环境剩余风险等级分别为（）。

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在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。

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对涉贷网点自形成不良贷款的月末开始给予不超过（）个月催收期,超过期限未能收回的,在次月移交至不良贷款集中清收部门。

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中国人民银行的工作人员泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予( )处分。

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金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

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(

判断题

)

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2022年合规知识竞赛题库

在特殊情况下，操作柜员可以利用本人账户帮助贷款客户过渡结息资金。( )

A、正确

B、错误

答案：B

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

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借款人无法足额偿还贷款本息，即使执行担保，也肯定要造成较大损失的信贷资产可划为（）类。

A. 正常

B. 次级

C. 可疑

D. 损失

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A. 业内案件

B. 业外案件

解析：《四川农信涉刑案件管理办法》等

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《中华人民共和国民法通则》司法解释，被制裁人对决定不服的，在收到决定书的次日起十日内可以向上一级人民法院申请复议（）次。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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A. 低风险

B. 中低风险

C. 中风险

D. 中高风险

E. 高风险

解析：《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号）

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在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。

A. 合规绩效的考核

B. 合规问责制度

C. 诚信举报制度

D. 独立管理制度

解析：《商业银行合规风险管理指引》第十七条

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对涉贷网点自形成不良贷款的月末开始给予不超过（）个月催收期,超过期限未能收回的,在次月移交至不良贷款集中清收部门。

A. 3

B. 6

C. 12

D. 24

解析：川信联发{2019}88号《四川农信不良贷款管理办法（2019年修订版》第三章第十四条

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中国人民银行的工作人员泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予( )处分。

A. 行政

B. 警告

C. 撤职

D. 记过

E. 开除

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A. 客户

B. 金融机构

C. 第三方

D. 监管机构

解析：中华人民共和国反洗钱法（中华人民共和国主席令第五十六号）第十七条

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