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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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严禁违规将授权卡、密码、个人名章交他人，以及向不符合规定的人员（）。

A、解释

B、说明

C、委托

D、转授权

答案：D

2022年合规知识竞赛题库

“看、听、问、核、析”五种方法在实际调查过程中是交叉、混合使用的，调查的过程体现为边看、边听、边问、边核、边分析，只不过在某一阶段以其中一个方式为主而已。

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借款人与贷款人的借贷活动应当遵循的原则是（）

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,在统计工作中弄虚作假，故意制作、上报假表、假数据、假材料的，给予责任人( )。

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商业银行法人机构应在每年（）前将预期信用损失法实施情况报告报送银保监会或属地派出机构。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,监督部门在对被授权分支机构、部门行使授权权限情况检查和监督时，发现越权行为和其他违反授权管理规定的行为不制止、不纠正的，给予责任人( )。

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在对个人贷款审查时，应对贷款调查内容的合法性、合理性和准确性进行全面审查，并重点关注（）。

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受权人、转受权人管理的职工越权的，除追究该职工的越权责任外，还应追究受权人、转受权人的责任。( )

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民法典规定的担保方式有哪些（）

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《商业银行法》规定，经批准设立的商业银行,由（）颁发经营业执照。

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某法人机构在2021年开展了洗钱风险自评估工作,得出整体固有风险为较低风险、控制措施有效性为非常有效，其中：地域环境固有风险为中风险、地域控制措施有效性为较有效，则该法人机构整体剩余风险、地域环境剩余风险等级分别为（）。

题目内容

(

单选题

)

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2022年合规知识竞赛题库

严禁违规将授权卡、密码、个人名章交他人，以及向不符合规定的人员（）。

A、解释

B、说明

C、委托

D、转授权

答案：D

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A. 正确

B. 错误

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借款人与贷款人的借贷活动应当遵循的原则是（）

A. 平等

B. 自愿

C. 公平

D. 协作

E. 诚实信用

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,在统计工作中弄虚作假，故意制作、上报假表、假数据、假材料的，给予责任人( )。

A. 警告至记过处分

B. 造成重大决策失误或其他严重后果的

C. 给予记大过至开除（解除劳动合同）处分

D. 造成严重后果的，给予警告至记大过处分

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商业银行法人机构应在每年（）前将预期信用损失法实施情况报告报送银保监会或属地派出机构。

A. 3月31日

B. 4月30日

C. 6月30日

D. 12月31日

解析：《商业银行预期信用损失法实施管理办法》

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A. 500-2000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚

B. 情节严重的，给予警告至记过处分

C. 造成严重后果的，给予记大过至撤职处分

D. 以上选项都正确

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在对个人贷款审查时，应对贷款调查内容的合法性、合理性和准确性进行全面审查，并重点关注（）。

A. 调查人的尽职情况

B. 借款人的诚信状况

C. 偿还能力

D. 担保情况

E. 抵（质）押率

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受权人、转受权人管理的职工越权的，除追究该职工的越权责任外，还应追究受权人、转受权人的责任。( )

A. 正确

B. 错误

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民法典规定的担保方式有哪些（）

A. 保证

B. 抵押

C. 质押

D. 留置

E. 定金

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《商业银行法》规定，经批准设立的商业银行,由（）颁发经营业执照。

A. 发改委

B. 中国人民银行

C. 中国银监会

D. 工商管理部门

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A. 低风险

B. 中低风险

C. 中风险

D. 中高风险

E. 高风险

解析：《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号）

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