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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
严禁弄虚作假,向上级和()提供不实信息。

A、监管机构

B、人民银行

C、银监会

D、金融办

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
信贷人员可以兼任信贷业务档案管理员。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700016.html
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通过资格预审的申请人少于( )个的,应当重新招标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e4c0-c039-62ee4670000e.html
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中华人民共和国民法通则自()年1月1日起施行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700001.html
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严禁对自助设备服务商的维修人员进场前不核实身份,不监督控制其使用()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-ab80-c039-62ee46700008.html
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单一抵押物最高可用担保额度的计算公式:
单一抵押物最高可用担保额度=抵押物评估确认价值×最高抵押率
( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700024.html
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个人生产经营贷款最近3个月贷款审批查询次数不超过()次
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee4670000d.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,可变更或者可撤销的民事行为,自行为成立时起超过()年当事人才请求变更或撤销的,人民法院不予保护。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee4670001e.html
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窃取、收买、非法提供他人信用卡信息资料,足以伪造可进行交易的信用卡,或者足以使他人以信用卡名义进行交易,涉及信用卡()张以上的,应当认定为刑法第一百七十七条之第一款规定的“数量巨大”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670001d.html
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影响客户洗钱风险等级的风险因素包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700020.html
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分析借款用途时,调查人员应该思考( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee4670001d.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

严禁弄虚作假,向上级和()提供不实信息。

A、监管机构

B、人民银行

C、银监会

D、金融办

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
信贷人员可以兼任信贷业务档案管理员。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700016.html
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通过资格预审的申请人少于( )个的,应当重新招标。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

解析:《四川省农村信用社联合社采购管理办法(川信联发〔2015〕91号)》第二十六条

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中华人民共和国民法通则自()年1月1日起施行。

A. 1970

B. 1987

C. 1990

D. 2010

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严禁对自助设备服务商的维修人员进场前不核实身份,不监督控制其使用()。

A. 供电设备

B. 监控设备

C. 防护设备

D. 无

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-ab80-c039-62ee46700008.html
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单一抵押物最高可用担保额度的计算公式:
单一抵押物最高可用担保额度=抵押物评估确认价值×最高抵押率
( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700024.html
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个人生产经营贷款最近3个月贷款审批查询次数不超过()次

A. 1

B. 3

C. 5

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee4670000d.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,可变更或者可撤销的民事行为,自行为成立时起超过()年当事人才请求变更或撤销的,人民法院不予保护。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee4670001e.html
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窃取、收买、非法提供他人信用卡信息资料,足以伪造可进行交易的信用卡,或者足以使他人以信用卡名义进行交易,涉及信用卡()张以上的,应当认定为刑法第一百七十七条之第一款规定的“数量巨大”。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670001d.html
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影响客户洗钱风险等级的风险因素包括()

A. 客户特性

B. 地域

C. 业务

D. 行业/职业

解析:银发【2013】2号《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700020.html
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分析借款用途时,调查人员应该思考( )

A. 借款应当用于借款人的经营活动,借款人是否有明确具体的借款用途,借款用途是否真实、合理

B. 借款用途是否违反相关法律、政策

C. 借款额度能否满足用款需求,是否合理

D. 借款的使用能否为借款人带来明显高于贷款利息的收益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee4670001d.html
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