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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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多选题
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严禁指使或授意下属()处理业务,干预授权柜员、操作柜员独立履行职责。

A、越权

B、快速

C、违规

D、违章

E、限时

答案:ACD

2022年合规知识竞赛题库
四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不能越权、超标购建固定资产。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700003.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,有下列行为( )之一的,给予责任人警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除(解除劳动合同)处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee46700004.html
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贷款按期限分为短期贷款、中期贷款和长期贷款,其中短期贷款:是指贷款期限在()年(含)以下的贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700024.html
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严禁吞没卡非本人领取,不按时回收、保管、登记、()吞没卡。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-ab80-c039-62ee46700002.html
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有下列情形之一,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700022.html
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破产清算过程不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee46700014.html
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对公贷款代前调查时,分以下哪些步骤( )单选
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1a38-c039-62ee46700003.html
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严格请示报告制度主要有哪些内容()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee4670000e.html
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表内信贷资产不包括 ( ) 进出口贸易融资项下的贷款等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700026.html
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业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,应主动汇报和提请工作回避。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700023.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

严禁指使或授意下属()处理业务,干预授权柜员、操作柜员独立履行职责。

A、越权

B、快速

C、违规

D、违章

E、限时

答案:ACD

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不能越权、超标购建固定资产。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700003.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,有下列行为( )之一的,给予责任人警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除(解除劳动合同)处分。

A. 违规泄漏操作口令(业务库操作员口令除外)、密码(业务库密码和网络安全中业务范围内的密码除外)的

B. 违规泄漏计算机系统、网络系统及业务系统密钥、口令、网络地址等重要信息和数据的

C. 泄漏咨询客户商业秘密的

D. A项与B项

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贷款按期限分为短期贷款、中期贷款和长期贷款,其中短期贷款:是指贷款期限在()年(含)以下的贷款。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700024.html
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严禁吞没卡非本人领取,不按时回收、保管、登记、()吞没卡。

A. 销毁

B. 上缴

C. 抛弃

D. 私分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-ab80-c039-62ee46700002.html
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有下列情形之一,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件

A. 行社从业人员因不明原因离岗、失联的

B. 客户反映非自身原因账户资金出现异常的

C. 同业业务发生重大违约的

D. 引起重大负面舆情的

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

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破产清算过程不包括( )。

A. 破产宣告

B. 破产财产的变价和分配

C. 破产公司停业

D. 破产程序的终结

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对公贷款代前调查时,分以下哪些步骤( )单选

A. 搜集基础资料

B. 现场调查

C. 制定授信方案

D. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1a38-c039-62ee46700003.html
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严格请示报告制度主要有哪些内容()

A. 各办事处、各行社要严格按照有关要求,及时将重大突发事件、案件和各类风险事件、安全事件等向省联社报告。

B. 省级及以上领导、有关部门和金融监督管理部门到各行社调研,各行社要在第一时间报告省联社,调研结束后将调研有关内容报告省联社,便于省联社统筹。

C. 各行社受到市级及以上金融监督管理部门行政处罚或通报批评等,要及时将相关情况报告省联社办公室和相关条线部门。

D. 各办事处、各行社参加市级会议情况。

解析:省联社严明工作纪律手册

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee4670000e.html
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表内信贷资产不包括 ( ) 进出口贸易融资项下的贷款等。

A. 银行承兑汇票

B. 本外币贷款

C. 贴现

D. 银行卡透支

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700026.html
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业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,应主动汇报和提请工作回避。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700023.html
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