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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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严禁违反账户和现金管理规定，不通过核心系统控制新开立单位账户（）个工作日内办理付款业务。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：C

2022年合规知识竞赛题库

依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定，违反国家有关法律和法规发放的贷款至少归为( )类。

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根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，单独适用不计发绩效工资经济处理的，根据违规行为的具体情节和后果，不计发（）。

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低风险信贷业务分类直接认定为（）。

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商业银行不能支付到期债务,经国务院银行业监督管理机构同意,由（）依法宣告其破产

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间客式是指客户直接向农村信用社申请汽车贷款，然后到任意经销商处购车的贷款运作模式。( )

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农村信用社对不良贷款清收、盘活和保全的原则不包括（）。

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同业银行结算账户应当严格按照《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）等银行结算账户制度管理。除开立基本存款账户外，其他账户一律按照（）存款账户开立，有异地开立专用存款账户需要的，可以异地开立。

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法律规定的禁止流通物不得用于抵债债务

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超越权限、化零为整、向空壳公司和发放多头贷款是省联社《四川农信信贷业务十条禁令》中的“四条禁令”，省联社规定违反《四川农信信贷业务十条禁令》的，对一般员工、中层千部直至主要负责人等相关人员一律给予记大过及以上处分。

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某法人机构在2021年开展了洗钱风险自评估工作,得出整体固有风险为较低风险、控制措施有效性为非常有效，其中：地域环境固有风险为中风险、地域控制措施有效性为较有效，则该法人机构整体剩余风险、地域环境剩余风险等级分别为（）。

题目内容

(

单选题

)

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2022年合规知识竞赛题库

严禁违反账户和现金管理规定，不通过核心系统控制新开立单位账户（）个工作日内办理付款业务。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：C

相关题目

依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定，违反国家有关法律和法规发放的贷款至少归为( )类。

A. 正常

B. 次级

C. 关注

D. 损失

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根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，单独适用不计发绩效工资经济处理的，根据违规行为的具体情节和后果，不计发（）。

A. 500元-5000元

B. 500元-10000元

C. 500元-1个月绩效工资

D. 500元-3个月绩效工资

解析：川信联发（2021）66号《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》第一章第七条

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低风险信贷业务分类直接认定为（）。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 损失

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商业银行不能支付到期债务,经国务院银行业监督管理机构同意,由（）依法宣告其破产

A. 中国人民银行

B. 中国银监会

C. 财政部

D. 人民法院

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间客式是指客户直接向农村信用社申请汽车贷款，然后到任意经销商处购车的贷款运作模式。( )

A. 正确

B. 错误

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农村信用社对不良贷款清收、盘活和保全的原则不包括（）。

A. 效率优先

B. 依法合规

C. 审处分离

D. 规范操作

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A. 临时

B. 一般

C. 专用

D. 以上皆错

解析：银发〔2014〕178号《关于加强人民币同业银行结算账户管理的通知》

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法律规定的禁止流通物不得用于抵债债务

A. 正确

B. 错误

解析：四川农信抵债资产管理办法
（2019年修订版）

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A. 正确

B. 错误

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A. 低风险

B. 中低风险

C. 中风险

D. 中高风险

E. 高风险

解析：《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号）

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