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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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严禁对不反馈()、反馈对账结果不符以及对账回执有瑕疵的账户不重新组织对账。

A、查询

B、对账信息

C、时限规定

D、查复

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
客户信用等级在( )以下的,需按出票金额的100%交存保证金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee46700016.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,一人一年内发生同一违规的,( )从重处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700009.html
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农村信用社开展个人贷款业务,应当遵循的原则是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700011.html
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明知是伪造、变造人民币而持有、使用的行为,应由公安机关处十五日以下拘留、一万元以上十万元以下罚款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700009.html
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农村信用社可以接受的财产抵押不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700019.html
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农村信用社信贷业务受权人、转受权人应在授权范围内认真履行职责,并对作出的决策承担部分责任。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee46700024.html
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严禁任何形式的账外经营和各种形式的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700011.html
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《四川省农村信用社市县法人机构负责人履职待遇、业务支出管理办法》规定,法人机构公务用车购车价格不超过()万元(不含购置税)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700012.html
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有下列哪些情形之一,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee4670000b.html
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各行社应设定债券资产的交易账簿投资限额。原则上以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券资产或负债余额不得超过本行社债券投资总额的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d520-c039-62ee4670001b.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

严禁对不反馈()、反馈对账结果不符以及对账回执有瑕疵的账户不重新组织对账。

A、查询

B、对账信息

C、时限规定

D、查复

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
客户信用等级在( )以下的,需按出票金额的100%交存保证金。

A. BBB级

B. AA级

C. AAA级

D. AA

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee46700016.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,一人一年内发生同一违规的,( )从重处理。

A. 两次

B. 三次

C. 四次

D. 三次以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700009.html
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农村信用社开展个人贷款业务,应当遵循的原则是()。

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 公平诚信

E. 保证利润

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700011.html
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明知是伪造、变造人民币而持有、使用的行为,应由公安机关处十五日以下拘留、一万元以上十万元以下罚款。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700009.html
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农村信用社可以接受的财产抵押不包括()。

A. 建筑物、森林、林木和其他土地附着物

B. 政府办公大楼

C. 以招标、拍卖、公开协商等方式取得的荒地等土地承包经营权

D. 正在建造的建筑物、船舶、航空器

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700019.html
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农村信用社信贷业务受权人、转受权人应在授权范围内认真履行职责,并对作出的决策承担部分责任。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee46700024.html
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严禁任何形式的账外经营和各种形式的()。

A. 账外账

B. 小金库

C. 考核专户

D. 内部账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700011.html
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《四川省农村信用社市县法人机构负责人履职待遇、业务支出管理办法》规定,法人机构公务用车购车价格不超过()万元(不含购置税)。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

解析:《四川省农村信用社市县法人机构负责人履职待遇、业务支出管理办法》(川信联发[2015]169号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700012.html
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有下列哪些情形之一,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件?

A. 行社从业人员因不明原因离岗、失联的

B. 客户反映非自身原因账户资金出现异常的

C. 银行保险机构向公安、司法、监察等机关报案但尚未立案,或者银保监会派出机构向公安、司法、监察等机构关移送案件线索但尚未立案的。

D. 引起重大负面舆情的

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee4670000b.html
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各行社应设定债券资产的交易账簿投资限额。原则上以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券资产或负债余额不得超过本行社债券投资总额的()。

A. 0.1

B. 0.15

C. 0.2

D. 0.25

解析:川信联发〔2021〕342号 《四川农信债券投资业务管理办法(2021年修订版)》第三章第十二条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d520-c039-62ee4670001b.html
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