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2022年合规知识竞赛题库

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判断题

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在自助设备管理中，保管过密码的柜员交接后可保管钥匙。( )

A、正确

B、错误

答案：B

2022年合规知识竞赛题库

收受定金的一方不履行约定的债务的，应当( )返还定金。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,人力资源部门有权依照本办法的规定和劳动合同约定对违规责任人提出处理意见，由本单位领导集体研究作出（）等决定。

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银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立( )制度

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临时存款账户是存款人因临时需要并在规定期限内使用而开立的银行结算账户。下列哪些情况，存款人可以申请开立临时存款账户？（）

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企查查软件风险信息可以查询下列哪项内容？

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农村信用社不得办理有下列情形之一的权利质押（）。

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连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。（）

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根据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,综合评估借款人的财务状况，不包括（）

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农村信用社违反规定向员工个人及其亲属发放信用贷款或发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件的，责令限期收回，未造成损失的，给予责任人500至（）元经济处罚；造成损失的，给予责任人记过至开除处分，情节严重的追究法律责任。

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法人、其他组织为保证人的，应当同时符合的条件包括但不限于（）。

题目内容

(

判断题

)

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2022年合规知识竞赛题库

在自助设备管理中，保管过密码的柜员交接后可保管钥匙。( )

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

收受定金的一方不履行约定的债务的，应当( )返还定金。

A. 原价

B. 双倍

C. 三倍

D. 十倍

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A. 停职

B. 待岗

C. 限期调离

D. 责令辞职

E. 降职

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银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立( )制度

A. 周报

B. 保密

C. 重大事项报告

D. 应急处理

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临时存款账户是存款人因临时需要并在规定期限内使用而开立的银行结算账户。下列哪些情况，存款人可以申请开立临时存款账户？（）

A. 设立临时机构

B. 异地临时经营活动

C. 办理异地借款

D. 注册验资

解析：人民币银行结算账户管理办法

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企查查软件风险信息可以查询下列哪项内容？

A. 企业失信信息

B. 司法拍卖

C. 行政处罚

D. 经营异常

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农村信用社不得办理有下列情形之一的权利质押（）。

A. 依法禁止流通、转让，或依法不能强制执行和处理的

B. 所有权有争议的

C. 已设定担保、挂失、失效或被依法止付的

D. 被依法查封、冻结、扣押或采取其它强制性措施的

E. 权利凭证上记载“不得转让、质押”、“委托收款”、“现金”字样的

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A. 正确

B. 错误

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根据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,综合评估借款人的财务状况，不包括（）

A. 长短期偿债能力

B. 盈利能力

C. 营运能力

D. 财务管理能力

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A. 1000元

B. 2000元

C. 3000元

D. 4000元

E. 5000元

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法人、其他组织为保证人的，应当同时符合的条件包括但不限于（）。

A. 依法成立，从事的经营活动合法合规，符合国家产业、行业、土地、环保政策和农村信用社行业信贷政策

B. 独立核算，自负盈亏，有健全的管理机构和财务制度，有享有所有权或者依法处分权的独立财产

C. 收入来源稳定，现金流量充足，具有代为清偿债务能力，愿接受农村信用社的信贷监督

D. 信用等级在A级（含）以上

E. 保证人信用状况良好，无重大不良信用记录

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