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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
)
严禁在没有()的情况下进行自助设备现金业务操作。

A、人员看守

B、双人监控

C、单人监视

D、视频监控

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
如果固定资产贷款借款人的签字人为授权代理人,应仔细核实其授权委托书,确保其签字行为属于( ),且在授权有效期内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee4670001f.html
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公证机构可以对银行业金融机构运营中所签署的符合《公证法》第37条规定的以下债权文书赋予强制执行效力( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670000a.html
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依据《四川省农村信用社城镇个人信用等级评定暂行办法》规定,对个人出现违规、违法经营和偷逃税行为受到相关主管部门的查处、处罚,信用评分扣20-30分,信用等级下调( )个信用等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee46700000.html
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在设立银行业金融机构时,以下哪些选项在反洗钱和反恐怖融资审查条件之列:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee46700001.html
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下列行为中,违反《中国人民银行法》关于人民币保护的规定。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700000.html
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国有企业管理人员在政务处分期内()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700003.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,监护人可以是一人,也可以是同一顺序中的数人。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700008.html
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清收团队要与总行保联动。在清收时遇到特殊情况时要迅速做出判断并执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700017.html
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《四川省农村信用社市县法人机构负责人履职待遇、业务支出管理办法》规定,法人机构负责人应当严格遵守相关规定,不得有()行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee4670001d.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》的立法目的包括(      )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700021.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

严禁在没有()的情况下进行自助设备现金业务操作。

A、人员看守

B、双人监控

C、单人监视

D、视频监控

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
如果固定资产贷款借款人的签字人为授权代理人,应仔细核实其授权委托书,确保其签字行为属于( ),且在授权有效期内。

A. 授权范围

B. 授权理由

C. 授权事项

D. 授权方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee4670001f.html
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公证机构可以对银行业金融机构运营中所签署的符合《公证法》第37条规定的以下债权文书赋予强制执行效力( )。

A. 借款合同

B. 债务重组合同、还款合同、还款承诺等

C. 各类担保合同、保函

D. 符合条件的其他债权文书

E. 委托贷款合同

解析:金融企业不良资产批量转让管理办法(财金〔2012〕6号)

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依据《四川省农村信用社城镇个人信用等级评定暂行办法》规定,对个人出现违规、违法经营和偷逃税行为受到相关主管部门的查处、处罚,信用评分扣20-30分,信用等级下调( )个信用等级。

A. 0-1

B. 1-2

C. 2-3

D. 3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee46700000.html
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在设立银行业金融机构时,以下哪些选项在反洗钱和反恐怖融资审查条件之列:

A. 投资资金来源合法

B. 拨备覆盖率不高于150%

C. 建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

D. 信息系统建设满足反洗钱和反恐怖融资要求

解析:银保监会《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》(2019年1号令)第三章第三十八条

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下列行为中,违反《中国人民银行法》关于人民币保护的规定。()

A. 某大型商场为促销发行购物券 

B. 某楼盘在其宣传页上印制100元人民币图案

C. 某男青年当众烧毁1000元人民币

D. 某人用100元人民币购买500元伪造人民币

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国有企业管理人员在政务处分期内()

A. 不得晋升职务、岗位等级,可以参加职称评定。

B. 不得晋升职务、岗位等级和职称。

C. 可以参加职称评定,保留薪酬待遇。

D. 受到撤职处分的,可保留原薪酬待遇的70%。

解析:《中华人民共和国公职人员政务处分法》2020年版

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《中华人民共和国民法通则》司法解释,监护人可以是一人,也可以是同一顺序中的数人。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700008.html
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清收团队要与总行保联动。在清收时遇到特殊情况时要迅速做出判断并执行。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700017.html
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《四川省农村信用社市县法人机构负责人履职待遇、业务支出管理办法》规定,法人机构负责人应当严格遵守相关规定,不得有()行为。

A. 履职待遇、业务支出超过预算额度

B. 在特定关系人经营的场所进行业务招待

C. 公款旅游或者变相公款旅游

D. 违反规定购买、更换公务用车、装修办公室

解析:《四川省农村信用社市县法人机构负责人履职待遇、业务支出管理办法》(川信联发[2015]169号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee4670001d.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》的立法目的包括(      )

A. 加强对银行业的监督管理,规范监督管理行为

B. 防范和化解银行业风险

C. 保护存款人和其他客户的合法权益

D. 促进银行业健康发展

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700021.html
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