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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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判断题
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企查查软件可以查询企业的关联情况。

A、正确

B、错误

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
经营性物业贷款期限原则上不超过( )年,最长不超过( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee46700019.html
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下列哪项属于长期偿债能力指标?
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()对内部审计的独立性和有效性承担最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-dcf0-c039-62ee46700015.html
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职工在本单位工作年限未满8年的,如遇下列哪些情况,企业缴费部分(包括本金和收益)由企业收回,计入企业账户,用于再次分配。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee4670001f.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,信用社员工参与高利贷活动的责任人将受到( )的经济处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700022.html
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银行保险机构应当维护经营独立性,提高市场竞争力,控制关联交易的数量和规模,避免多层嵌套等复杂安排,重点防范向()进行利益输送的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670000c.html
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买入返售(卖出回购)业务项下的金融资产应当为( )等在银行间市场、证券交易所市场交易的具有合理公允价值和较高流动性的金融资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee46700003.html
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以下关于涉密会议、活动新闻报道的保密要求,说法正确的是()
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中国人民银行有权对金融机构发放特种贷款进行检查监督。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee46700013.html
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在金融基础数据报送中,活期同业存款发生额的采集方式是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e4c0-c039-62ee46700005.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
判断题
)
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2022年合规知识竞赛题库

企查查软件可以查询企业的关联情况。

A、正确

B、错误

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
经营性物业贷款期限原则上不超过( )年,最长不超过( )年。

A. 7,9

B. 7,10

C. 5,9

D. 5,10

解析:2019行业信贷准入标准表,经营性物业项目准入标准

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee46700019.html
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下列哪项属于长期偿债能力指标?

A. 资本累计率

B. 速冻比率

C. 现金比率

D. 资产负债率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0a98-c039-62ee46700002.html
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()对内部审计的独立性和有效性承担最终责任。

A. 董事会

B. 监事会

C. 审计委员会

D. 高级管理层

解析:《商业银行内部审计指引》(银监发〔2016〕12号)

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职工在本单位工作年限未满8年的,如遇下列哪些情况,企业缴费部分(包括本金和收益)由企业收回,计入企业账户,用于再次分配。

A. 合同期未满,未经允许擅离企业的

B. 严重失职、营私舞弊,对企业利益造成重大损害的;

C. 严重违反劳动纪律或者企业规章制度被解除劳动合同的

D. 依法追究刑事责任被解除劳动合同的

解析:《四川省农村信用社企业年金方案》( 川信联发[2019]30号)

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,信用社员工参与高利贷活动的责任人将受到( )的经济处罚。

A. 10000元罚款

B. 2000-5000元罚款或3至6个月不计发绩效工资

C. 半年不计发绩效工资

D. 5000元罚款或1年不计发绩效工资

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银行保险机构应当维护经营独立性,提高市场竞争力,控制关联交易的数量和规模,避免多层嵌套等复杂安排,重点防范向()进行利益输送的风险。

A. 股东

B. 实际控制人

C. 董、监、高

D. 股东及其关联方

解析:《银行保险机构关联交易管理办法》第三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670000c.html
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买入返售(卖出回购)业务项下的金融资产应当为( )等在银行间市场、证券交易所市场交易的具有合理公允价值和较高流动性的金融资产。

A. 银行承兑汇票

B. 债券

C. 央票

D. 私募基金

E. 信贷资产

解析:银发〔2014〕127号 《关于规范金融机构同业业务的通知》

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以下关于涉密会议、活动新闻报道的保密要求,说法正确的是()

A. 涉密会议、活动接受采访或公开报道,应当经过批准

B. 机关单位发布涉密会议、活动相关信息,对是否涉密界定不清的,应逐级报有权确定该事项密级的上级机关或保密部门审查确定

C. 新闻报道单位刊发关于涉密会议、活动的稿件前,只需通过单位保密部门审查

D. 机关单位应严防在宣传报道中造成失泄密事件

解析:保密法和保密法实施条例

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中国人民银行有权对金融机构发放特种贷款进行检查监督。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee46700013.html
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在金融基础数据报送中,活期同业存款发生额的采集方式是()

A. 逐笔报送

B. 报送按账户汇总的净发生额

C. 报送按账户汇总的发生和收回额

D. 暂不报送

解析:银发(2020)164号《中国人民银行关于建立金融基础数据统计制度的通知》

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