APP下载

首页

比武竞赛

2022年合规知识竞赛题库

搜索

2022年合规知识竞赛题库

题目内容

(

判断题

)

流动资金贷款如果借款主体为集团客户母公司，则需同时提供集团合并和母公司财务报告以及相关信息

A、正确

B、错误

答案：A

2022年合规知识竞赛题库

农村信用社可以接受下列单位、组织或情形的保证担保的是（）。

点击查看题目

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,给予责任人3至12个月不计发绩效工资经济处罚的违规行为是（）。

点击查看题目

中国人民银行为执行货币政策，可以运用下列哪些货币政策工具。（）

点击查看题目

根据《贷款通则》的规定，对借款人的限制不包括( )。

点击查看题目

依据《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定，贷后管理内容包括但不限于（）。

点击查看题目

农村信用社发放的个人综合消费贷款可用于（）。

点击查看题目

对于在信用社系统内存在有效评级结果的客户，根据信贷政策，必须再次组织评级工作，重新认定评级结果。（）

点击查看题目

银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（2019年1号令）发布后，某行总部自查发现原反洗钱和反恐怖融资内部控制制度不够完善，拟重新进行了修订，下列哪些内容应该包含在新修订的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度中：

点击查看题目

借款人处于停产、半停产状态或借款人的贷款项目因非正常因素处于停缓建状态的信贷资产至少应该划分为（）类。

点击查看题目

信贷业务合同履行期限届满，债务人未能按期归还信贷业务本息的，农村信用社应当在信贷业务合同履行期届满后（）个月内向保证人送达催收通知书，要求保证人履行保证责任。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

2022年合规知识竞赛题库

流动资金贷款如果借款主体为集团客户母公司，则需同时提供集团合并和母公司财务报告以及相关信息

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

农村信用社可以接受下列单位、组织或情形的保证担保的是（）。

A. 国家机关

B. 企业法人

C. 学校、幼儿园、电视台等以公益为目的的事业单位

D. 企业法人分支机构

点击查看答案

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,给予责任人3至12个月不计发绩效工资经济处罚的违规行为是（）。

A. 弄虚作假的；

B. 虚假会计报表

C. 无真实交易或授权擅自调账；

D. 违反规定进行职务消费或者职务消费中奢侈浪费的；

点击查看答案

中国人民银行为执行货币政策，可以运用下列哪些货币政策工具。（）

A. 要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金

B. 确定中央银行基准利率

C. 为在中国人民银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现

D. 向商业银行提供贷款

E. 在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券及外汇

点击查看答案

根据《贷款通则》的规定，对借款人的限制不包括( )。

A. 不得将债务全部或部分转让给第三人

B. 不得用贷款在有价证券、期货等方面从事投机经营

C. 不得向贷款人提供虚假的或者隐瞒重要事实的资产负债表、损益表等

D. 不得在一个贷款人同一辖区内的两个或两个以上同级分支机构取得贷款

点击查看答案

依据《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定，贷后管理内容包括但不限于（）。

A. 贷后检查

B. 本息回收

C. 贷款展期

D. 借新还旧

E. 信贷业务档案管理

点击查看答案

农村信用社发放的个人综合消费贷款可用于（）。

A. 住房装修

B. 购买耐用消费品

C. 旅游

D. 教育

E. 临时生活周转

点击查看答案

对于在信用社系统内存在有效评级结果的客户，根据信贷政策，必须再次组织评级工作，重新认定评级结果。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分

B. 反洗钱和反恐怖融资内部控制措施

C. 反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制

D. 反洗钱和反恐怖融资风险识别方法

解析：银保监会《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（2019年1号令）第二章第七条

点击查看答案

借款人处于停产、半停产状态或借款人的贷款项目因非正常因素处于停缓建状态的信贷资产至少应该划分为（）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

点击查看答案

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

类似热门题库