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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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多选题
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在实地调查过程中,一般都是先由老板(经营者)介绍一下自己的基本情况,这个过程中调查人员一定要耐心倾听,并给予一定的引导。经营者需要介绍的信息包括:

A、股东及持股比例、发展历程及历史沿革

B、实际控制人、法定代表人

C、近两年生产经营情况、核心技术及设备

D、主要产品、产品用途

E、资产结构及负债、销售收入、利润、主要上下游客户、发展规划等

答案:ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
《中华人民共和国民法通则》司法解释,对公民处以罚款的数额为()元以下,拘留为十五日以下。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700005.html
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《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》规定对未计发的绩效工资,属高管人员的,由所在法人机构从省联社核定的当年工资总额中扣除,( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670001d.html
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商业银行预期信用损失法实施应当遵循以下哪些原则:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee46700014.html
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《中华人民共和国数据安全法》中指出,开展数据活动应当加强风险监测,( )应定期开展风险评估,并向有关主管部门报送风险评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee46700002.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,在新产品开发或信息技术项目投入时违反规定程序的,给予责任人( )不计发绩效工资的经济处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee4670001b.html
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《中华人民共和国担保法》规定,保证的方式有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700014.html
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严禁在任何情况下要求客户重复输入密码。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee4670001d.html
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单位存款人可以在基本存款账户开户行所在的营业网点再开立一个一般存款账户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee4670000f.html
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《流动资金贷款管理办法》规定贷款人应合理测算借款人()需求,审慎确定借款人的流动资金授信总额及具体贷款的额度,不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700007.html
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以乡(镇)、村企业的厂房等建筑物抵押的,应当将其占用范围内的建设用地使用权同时抵押。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee4670001c.html
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题目内容
(
多选题
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2022年合规知识竞赛题库

在实地调查过程中,一般都是先由老板(经营者)介绍一下自己的基本情况,这个过程中调查人员一定要耐心倾听,并给予一定的引导。经营者需要介绍的信息包括:

A、股东及持股比例、发展历程及历史沿革

B、实际控制人、法定代表人

C、近两年生产经营情况、核心技术及设备

D、主要产品、产品用途

E、资产结构及负债、销售收入、利润、主要上下游客户、发展规划等

答案:ABCDE

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相关题目
《中华人民共和国民法通则》司法解释,对公民处以罚款的数额为()元以下,拘留为十五日以下。

A. 五百

B. 一千

C. 两千

D. 五千

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700005.html
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《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》规定对未计发的绩效工资,属高管人员的,由所在法人机构从省联社核定的当年工资总额中扣除,( )

A. 上划省联社

B. 纳入营业外收入核算

C. 奖励其他同志

D. 纳入应付工资核算

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商业银行预期信用损失法实施应当遵循以下哪些原则:( )

A. 全面性

B. 真实性

C. 谨慎性

D. 动态性

E. 匹配性

解析:《商业银行预期信用损失法实施管理办法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee46700014.html
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《中华人民共和国数据安全法》中指出,开展数据活动应当加强风险监测,( )应定期开展风险评估,并向有关主管部门报送风险评估报告。

A. 数据控制者

B. 重要数据控制者

C. 数据处理者

D. 重要数据处理者

E. 核心数据处理者

解析:《数据安全法》第三十条

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,在新产品开发或信息技术项目投入时违反规定程序的,给予责任人( )不计发绩效工资的经济处罚。

A. 1至3个月

B. 3至6个月

C. 3至12个月

D. 6至12个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee4670001b.html
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《中华人民共和国担保法》规定,保证的方式有()。

A. 一般保证

B. 连带责任保证

C. 无责任保证

D. 特殊责任保证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700014.html
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严禁在任何情况下要求客户重复输入密码。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee4670001d.html
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单位存款人可以在基本存款账户开户行所在的营业网点再开立一个一般存款账户。( )

A. 正确

B. 错误

解析:人民币银行结算账户管理办法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee4670000f.html
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《流动资金贷款管理办法》规定贷款人应合理测算借款人()需求,审慎确定借款人的流动资金授信总额及具体贷款的额度,不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。

A. 营运资金

B. 贷款资金

C. 授信资金

D. 实际资金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700007.html
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以乡(镇)、村企业的厂房等建筑物抵押的,应当将其占用范围内的建设用地使用权同时抵押。 ( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee4670001c.html
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