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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
)
申请执行的期间为()年。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
根据《四川省农村信用社县级联社信贷业务授权管理暂行办法》规定,信贷业务授权期限为()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee46700015.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,债务人下落不明,但未被宣告失踪,债权人起诉要求清偿债务的,人民法院可以在公告传唤后()处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700012.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,部门、网点负责人及业务主管不履行或违规履行管理职责或监督管理不力,其所辖员工出现违规,对责任人给予( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700012.html
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公司类客户税务登记证都有税务部门( )的防伪标记、纳税证明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700020.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,对于无需评级授信的客户可以不评级授信( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee4670000b.html
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商业银行董事会承担互联网贷款风险管理的最终责任,应当履行以下职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee4670000b.html
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如果未识别出超过比例的公司股权或表决权的自然人,也不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人,应当考虑将公司的()判定为受益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee4670001a.html
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一般存款账户可以用于办理存款人的哪些资金收付?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee4670000d.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,不可抗力是指()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee4670001f.html
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商业银行不得通过预期信用损失法实施达到哪些目的:( )
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

申请执行的期间为()年。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案:B

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
根据《四川省农村信用社县级联社信贷业务授权管理暂行办法》规定,信贷业务授权期限为()年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee46700015.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,债务人下落不明,但未被宣告失踪,债权人起诉要求清偿债务的,人民法院可以在公告传唤后()处理。

A. 宣布诉讼无效

B. 宣布诉讼时效

C. 缺席审判

D. 中止诉讼

E. 驳回诉讼

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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,部门、网点负责人及业务主管不履行或违规履行管理职责或监督管理不力,其所辖员工出现违规,对责任人给予( )。

A. 经济处理

B. 警告处分

C. 经济处理至警告处分

D. 记过至记大过处分

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第二章第三十条

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公司类客户税务登记证都有税务部门( )的防伪标记、纳税证明。

A. 月审

B. 年审

C. 通用

D. 清晰

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700020.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,对于无需评级授信的客户可以不评级授信( )

A. 正确

B. 错误

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商业银行董事会承担互联网贷款风险管理的最终责任,应当履行以下职责。

A. 审议批准互联网贷款业务规划、合作机构管理政策以及跨区域经营管理政策

B. 审议批准互联网贷款风险管理制度

C. 期获取互联网贷款业务评估报告,及时了解互联网贷款业务经营管理、风险水平、消费者保护等情况

D. 监督高级管理层对互联网贷款风险实施管理和控制

解析:中国银行保险监督管理委员会令(2020年第9号)《商业银行互联网贷款管理暂行办法》第二章第十三条

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如果未识别出超过比例的公司股权或表决权的自然人,也不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人,应当考虑将公司的()判定为受益所有人。

A. 董事长

B. 董事会

C. 高级管理人

D. 监事长

解析:银发(2018)164号《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》第一大点(三)小点

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一般存款账户可以用于办理存款人的哪些资金收付?( )

A. 借款转存

B. 借款归还

C. 现金支取

D. 其他结算

解析:人民币银行结算账户管理办法

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《中华人民共和国民法通则》规定,不可抗力是指()。

A. 不能预见

B. 不能避免

C. 不能克服

D. 公民个人不能承担

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee4670001f.html
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商业银行不得通过预期信用损失法实施达到哪些目的:( )

A. 调节利润

B. 调节财务指标

C. 调节监管指标

D. 规避监管要求

解析:《商业银行预期信用损失法实施管理办法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee46700015.html
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