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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
)
贷后管理中需关注财务报表前后变动超过()以上的数据

A、10

B、15

C、20

D、25

答案:C

2022年合规知识竞赛题库
个人所负数额较大的债务到期未清偿的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee46700024.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定严禁开具虚假的保函、资信证明、资金证明、存款证明。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700007.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定, 指使、授意下属违规办理下列( )事项之一的,给予责任人3至12个月不计发绩效工资的经济处罚,或责任人引咎辞职.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee46700009.html
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严禁代客户()重要空白凭证、网上银行设备、支付密码器等业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee4670001a.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准同一客户办理固定资产贷款和流动资金贷款( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700014.html
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依据《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定,中期贷款展期期限不得超过原贷款期限的一半。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700004.html
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各行社应当建立健全债券业务运作止损机制,对计入交易账簿的单只债券止损线设置为原则上不得低于债券买入净价的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d520-c039-62ee4670001a.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,十六周岁以上不满()周岁的公民,以自己的劳动收入为主要生活来源的,视为完全民事行为能力人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700011.html
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流动资金贷款调查报告要点应包括
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee4670001e.html
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公司的受益所有人应当按照以下哪种标准顺序进行判定?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700018.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

贷后管理中需关注财务报表前后变动超过()以上的数据

A、10

B、15

C、20

D、25

答案:C

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
个人所负数额较大的债务到期未清偿的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee46700024.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定严禁开具虚假的保函、资信证明、资金证明、存款证明。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700007.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定, 指使、授意下属违规办理下列( )事项之一的,给予责任人3至12个月不计发绩效工资的经济处罚,或责任人引咎辞职.

A. 转移、隐瞒存贷款的;

B. 伪造、变造会计凭证、账簿的;

C. 编造假账、假表、假数据的;

D. 逃税

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严禁代客户()重要空白凭证、网上银行设备、支付密码器等业务。

A. 申请

B. 购买

C. 签收

D. 保管

E. 检查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee4670001a.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准同一客户办理固定资产贷款和流动资金贷款( )。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700014.html
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依据《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定,中期贷款展期期限不得超过原贷款期限的一半。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700004.html
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各行社应当建立健全债券业务运作止损机制,对计入交易账簿的单只债券止损线设置为原则上不得低于债券买入净价的()。

A. 0.96

B. 0.97

C. 0.98

D. 0.99

解析:川信联发〔2021〕342号 《四川农信债券投资业务管理办法(2021年修订版)》第三章第十二条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d520-c039-62ee4670001a.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,十六周岁以上不满()周岁的公民,以自己的劳动收入为主要生活来源的,视为完全民事行为能力人。

A. 14

B. 16

C. 18

D. 22

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700011.html
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流动资金贷款调查报告要点应包括

A. 借款人基本情况评价

B. 借款人财务状况评价

C. 担保评价

D. 调查结论

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee4670001e.html
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公司的受益所有人应当按照以下哪种标准顺序进行判定?

A. 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人-公司的高级管理人员-通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。

B. 公司的高级管理人员-直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人-通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。

C. 公司的高级管理人员-通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人-直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。

D. 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人-通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人-公司的高级管理人员。

解析:银发(2017)235号《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

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