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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
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判断题
)
法律规定的禁止流通物不得用于抵债债务

A、正确

B、错误

答案:A

解析:四川农信抵债资产管理办法
(2019年修订版)

2022年合规知识竞赛题库
( )是指在真币的基础上,利用挖补、揭层、涂改、拼凑、移位、重印等多种方法制作,改变真币原形态的假币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700007.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,上级管理部门在管理、监督、检查中,认为对违规责任人(单位)应当进行经济处罚的,可直接作出经济处罚决定,也可责成下级机构对其进行经济处罚。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee46700005.html
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在个人贷款放款审查环节,审查人员应重点审核的内容不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee4670000f.html
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常用的几种贷款催收方式()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee4670001a.html
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依据《个人信息保护法》,有些场景个人信息处理者需要获得个人的“单独同意“方可处理个人信息,这些场景不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee4670001d.html
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银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员的账户时,必须经国务院银行业监督管理机构或其省一级派出机构负责人批准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee4670001d.html
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特约商户档案应当至少保存至收单服务终止后()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee4670000a.html
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农户信用评定等级不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee4670000a.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,应当给予降级(降职)处分的,相应( )其所在单位给予的有关待遇,应当给予撤职(解聘)及以上处分的,相应( )其所在单位给予的有关待遇。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700013.html
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向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及( )等进行充分的提示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700010.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
判断题
)
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2022年合规知识竞赛题库

法律规定的禁止流通物不得用于抵债债务

A、正确

B、错误

答案:A

解析:四川农信抵债资产管理办法
(2019年修订版)

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
( )是指在真币的基础上,利用挖补、揭层、涂改、拼凑、移位、重印等多种方法制作,改变真币原形态的假币。

A. 假币

B. 仿造币

C. 伪造币

D. 变造币

解析:中国人民银行令〔2019〕第3号 (中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法)

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,上级管理部门在管理、监督、检查中,认为对违规责任人(单位)应当进行经济处罚的,可直接作出经济处罚决定,也可责成下级机构对其进行经济处罚。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee46700005.html
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在个人贷款放款审查环节,审查人员应重点审核的内容不包括()。

A. 合同文本的使用是否恰当

B. 合同填制的内容是否符合要求,主从合同的编号是否衔接

C. 合同的补充条款是否合法合规,是否符合制式合同文本条款要求

D. 合同的用途是否真实

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常用的几种贷款催收方式()?

A. 签收催收通知书

B. 特快专递

C. 登报催收

D. 催收借款人同事

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee4670001a.html
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依据《个人信息保护法》,有些场景个人信息处理者需要获得个人的“单独同意“方可处理个人信息,这些场景不包括( )。

A. 将收集到的个人信息公开

B. 向其他个人信息处理者提供其处理的个人信息

C. 将商场摄像头收集的人脸信息用于消费者消费习惯分析

D. 使用收集到的个人信息进行机器学习的算法训练

解析:《个人信息保护法》第二十三、二十五、二十六、二十九条

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银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员的账户时,必须经国务院银行业监督管理机构或其省一级派出机构负责人批准。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee4670001d.html
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特约商户档案应当至少保存至收单服务终止后()年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

解析:川信联发〔2018〕125号《四川省农村信用社特约商户管理办法(2018年版)》第七章第二十六条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee4670000a.html
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农户信用评定等级不包括()。

A. 优秀

B. 较好

C. 一般

D. 特级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee4670000a.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,应当给予降级(降职)处分的,相应( )其所在单位给予的有关待遇,应当给予撤职(解聘)及以上处分的,相应( )其所在单位给予的有关待遇。

A. 降低、取消

B. 保留、取消

C. 保留、保留

D. 降低、保留

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第一章第四条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700013.html
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向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及( )等进行充分的提示。

A. 市场利率

B. 市场风险

C. 贷款利率

D. 支用方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700010.html
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