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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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案件责任人受到撤职处分的,( )年内不得安排担任同职(级)以上职务;

A、1

B、2

C、3

D、5

答案:B

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

2022年合规知识竞赛题库
根据电子银行自律监管与检查相关规定,省联社()至少开展一次业务检查,全年检查面不低于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700002.html
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为了鼓励用户为违规电子邮件发送行为进行举报,发动全社会的监督作用,工业和信息化部委托中国互联网协会设立了网络不良与垃圾信息举报受理中心,其举报电话是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700020.html
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农村信用社公司类信贷业务审批权限可根据实际情况分别规定( )等权限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee46700025.html
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中国人民银行及其分支机构根据管理需要,可对直接参与者清算账户实行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700004.html
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贷款人有下列( )情形之一,由中国人民银行责令改正:有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下罚款;没有违法所得的,处以5万元以上30万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee4670000f.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准未达标的新建的营业网点、金库、自助银行及设备和无基础安防设施的临时性网点投入营运。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700008.html
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根据《四川省农村信用社员工职业操守》规定,信用社员工不得()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700025.html
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系统日志保存期限按系统的风险等级确定,但不能少于()。
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农村信用社信贷业务填制合同后,合同文本交由( )审查,并在《四川省农村信用社放款通知书》上签字,方可正式签订借款合同。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700015.html
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监察机关行使监督、调查职权,有权依法向有关单位和个人了解情况,有关单位和个人应当()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700016.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

案件责任人受到撤职处分的,( )年内不得安排担任同职(级)以上职务;

A、1

B、2

C、3

D、5

答案:B

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
根据电子银行自律监管与检查相关规定,省联社()至少开展一次业务检查,全年检查面不低于()。

A. 每半年,25%

B. 每年,30%

C. 每半年,30%

D. 每年,25%

解析:川信联发〔2016〕22号《四川省农村信用社电子银行业务管理暂行办法》第六卷第三编第二章第二百七十三条

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为了鼓励用户为违规电子邮件发送行为进行举报,发动全社会的监督作用,工业和信息化部委托中国互联网协会设立了网络不良与垃圾信息举报受理中心,其举报电话是()

A. 010-12333

B. 010-12339

C. 010-12321

D. 010-12335

解析:保密法和保密法实施条例

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农村信用社公司类信贷业务审批权限可根据实际情况分别规定( )等权限。

A. 授信总量审批权

B. 流动资金贷款审批权

C. 授信额度内单笔信贷业务审批权

D. 个人生产经营贷款

E. 农户贷款

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中国人民银行及其分支机构根据管理需要,可对直接参与者清算账户实行( )。

A. 余额控制

B. 错账控制

C. 借记控制

D. 贷记控制

解析:中国人民银行办公厅关于修订支付系统相关管理制度的通知(银办发〔2016〕112号)

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贷款人有下列( )情形之一,由中国人民银行责令改正:有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下罚款;没有违法所得的,处以5万元以上30万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任

A. 贷款人违反规定代垫委托贷款资金的。

B. 未经中国人民银行批准,对自然人发放外币贷款的。

C. 贷款人违反中国人民银行规定,对自营贷款或者特定贷款在计收利息之外收取其他任何费用的。

D. 委托贷款在计收手续费之外收取其他任何费用的。

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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准未达标的新建的营业网点、金库、自助银行及设备和无基础安防设施的临时性网点投入营运。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700008.html
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根据《四川省农村信用社员工职业操守》规定,信用社员工不得()。

A. 参与融资中介活动

B. 个人理财

C. 利用工作、职务之便,为融资中介提供便利

D. 利用内幕信息买卖资本市场产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700025.html
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系统日志保存期限按系统的风险等级确定,但不能少于()。

A. 六个月

B. 一年

C. 二年

D. 三年

解析:《四川农信信息科技风险管理指引(2019版)》第二十九条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee4670001c.html
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农村信用社信贷业务填制合同后,合同文本交由( )审查,并在《四川省农村信用社放款通知书》上签字,方可正式签订借款合同。

A. 县级联社信贷分管领导

B. 县级联社信贷工作人员

C. 网点负责人

D. 县级联社法律事务工作人员

E. 信贷部门经理

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监察机关行使监督、调查职权,有权依法向有关单位和个人了解情况,有关单位和个人应当()

A. 如实提供

B. 涉及商业机密,可以不提供

C. 涉及个人隐私,可以拒绝提供

D. 不得伪造、隐匿或者毁灭证据

解析:《监察法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700016.html
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