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2022年合规知识竞赛题库
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银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯银行保险机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的定义,该案件为( )

A、业内案件

B、业外案件

答案:A

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

2022年合规知识竞赛题库
农村信用社办理压缩退出的借新还旧,必须同时满足的条件是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700009.html
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本人或指使、授意下属开具虚假资信证明,给予责任人开除(解除劳动合同)处分。( )
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依据《四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定》,下列属于不准发放贷款的项目包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee4670000d.html
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招聘的员工和与普通高等院校定向培养的员工,首次与法人机构签订()年期固定期限劳动合同。
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出现下列情形之一,其信用等级至少向下调整一个级别。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700013.html
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各级机构发生或知悉可能即将发生重大声誉事件时,应按要求立即成立声誉事件应急处置指挥部,应急处置指挥部的成员有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700017.html
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基层信用社受理的超过授权范围的信贷业务,或客户部门直接受理的信贷业务,由( )完成审批工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee4670000b.html
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机器设备、存货,按照成本与市价孰低原则确定。( )
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严禁接收未经客户()的批量代发工资数据包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700020.html
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根据《四川省农村信用社规章制度管理办法(2018年版)》规定,规章制度按照效力等级由高到低依次分为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700005.html
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单选题
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2022年合规知识竞赛题库

银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯银行保险机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的定义,该案件为( )

A、业内案件

B、业外案件

答案:A

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
农村信用社办理压缩退出的借新还旧,必须同时满足的条件是()。

A. 对该笔贷款的本金压缩比例不得低于10%(含)

B. 贷款借新还旧期限原则上不能超过原贷款合同期限(包括展期期限部分

C. 借款人还款意愿较好,能够按时归还贷款利息

D. 借款人还款意愿较好,能够按时归还贷款利息

E. 最近一期贷款风险分类为正常或关注

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本人或指使、授意下属开具虚假资信证明,给予责任人开除(解除劳动合同)处分。( )

A. 正确

B. 错误

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依据《四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定》,下列属于不准发放贷款的项目包括( )。

A. 高科技企业

B. 资本金未达规定比例

C. 未依法报经投资行政管理部门批准立项

D. 未取得国土、建设、规划、环保、安监等有权部门批准的许可手续的

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招聘的员工和与普通高等院校定向培养的员工,首次与法人机构签订()年期固定期限劳动合同。

A. 3

B. 5

C. 1

D. 2

解析:《关于进一步加强市县级法人机构用工管理的指导意见》(川信联发〔2013〕132号)

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出现下列情形之一,其信用等级至少向下调整一个级别。( )

A. 连续两年经营亏损,且情况继续恶化

B. 出资方或经营班子发生重大变化,对其偿债能力产生不利影响

C. 提供的年度财务报表未经外部审计

D. 评定时点的或有负债余额超过净资产的50%

E. 存在偷逃税赋、受过行政处罚等不良公共记录

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各级机构发生或知悉可能即将发生重大声誉事件时,应按要求立即成立声誉事件应急处置指挥部,应急处置指挥部的成员有()

A. 单位(部门)主要负责人

B. 声誉风险管理部门

C. 风险与合规管理部门

D. 其他可能辅助声誉事件处置的相关部门负责人

解析:四川农信声誉风险管理办法
(2022年版)声誉事件应急处置预案
第三条

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基层信用社受理的超过授权范围的信贷业务,或客户部门直接受理的信贷业务,由( )完成审批工作。

A. 县级联社

B. 信贷科

C. 办事处

D. 联社主任

E. 理事长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee4670000b.html
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机器设备、存货,按照成本与市价孰低原则确定。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c9f8-c039-62ee46700020.html
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严禁接收未经客户()的批量代发工资数据包。

A. 审核

B. 加密

C. 审批

D. 认同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700020.html
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根据《四川省农村信用社规章制度管理办法(2018年版)》规定,规章制度按照效力等级由高到低依次分为( )

A. 管理办法与规定类﹥指引类﹥基本制度与政策类

B. 基本制度与政策类﹥操作规范与实施细则类﹥管理办法与规定类

C. 基本制度与政策类﹥管理办法与规定类﹥操作规范与实施细则类

D. 基本制度与政策类﹥管理办法与规定类﹥指引类

解析:《四川省农村信用社规章制度管理办法(2018年版)》第四条 本办法所称规章制度按照效力等级由高到低依次分为基本制度与政策类、管理办法与规定类、操作规范与实施细则类三类

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