A、通报案件形势,分析案件特点,做出案件预判,提示案件风险
B、剖析典型案例,研究案防措施,提出工作要求,统筹工作安排
C、组织办案队伍,部署案件调查,确定案件性质,组织案件处置
D、确定问责尺度,督导后续整改,安排专项检查,组织后续评估
E、评估案防工作,总结工作经验,交流工作思路,制定工作规划
答案:ABCDE
解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等
A、通报案件形势,分析案件特点,做出案件预判,提示案件风险
B、剖析典型案例,研究案防措施,提出工作要求,统筹工作安排
C、组织办案队伍,部署案件调查,确定案件性质,组织案件处置
D、确定问责尺度,督导后续整改,安排专项检查,组织后续评估
E、评估案防工作,总结工作经验,交流工作思路,制定工作规划
答案:ABCDE
解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等
A. 授权、转授权期限届满
B. 受权人、转受权人代表的机构被撤销
C. 受权人、转受权人被解除或辞去职务
D. 受权人、转授权人暂时出国学习
A. 内部审计部门应加强信息科技在审计工作中的运用。
B. 在审计过程中,内部审计人员应做好与审计对象的沟通交流。
C. 内部审计人员应将审计过程和结论记录于审计工作底稿。
D. 内部审计部门不用跟进审计发现问题的整改情况,但应适时开展后续审计。
解析:《商业银行内部审计指引》(银监发〔2016〕12号)
A. 事业单位
B. 企业法人
C. 非企业法人
D. 个体工商户
解析:中国人民银行令〔2019〕第1号(中国人民银行关于取消企业银行账户许可有关事宜的决定)
A. 借款人有效身份证件原件和复印件
B. 当地常住户口或长期居住证明
C. 借款人贷款偿还能力的证明材料
D. 婚姻证明材料
E. 申请担保方式贷款的,需提供相应的材料证明,
A. 内部审计是商业银行内部独立、客观的监督、评价和咨询活动。
B. 商业银行内部审计工作应独立于业务经营、风险管理和内控合规,并对上述职能履行的有效性实施评价。
C. 商业银行应配备充足的内部审计人员。
D. 商业银行应设立独立的内部审计部门。
解析:《商业银行内部审计指引》(银监发〔2016〕12号)
A. 交易员
B. 清算员
C. 风控员
D. 审核人员
解析:川信联发〔2022〕149号《四川农信资金业务操作规程》第四章第十七条
A. 首付款已全额支付
B. 需要办理保险、公证等手续的,有关手续已经办理完毕
C. 对采取抵(质)押担保方式的贷款,要落实贷款抵(质)押手续
D. 已填制扣款《授权委托书》
A. 泄漏国家秘密、农村信用社商业秘密并造成损害后果的
B. 以牟利为目的泄漏国家秘密、农村信用社商业秘密的
C. 泄漏农村信用社商业秘密危害不大,但次数较多或数量较大的
D. 以盗窃、利诱、胁迫或其他不正当手段获取、使用或披露国家秘密、农村信用社商业秘密的
A. 正确
B. 错误
解析:四川省农村信用社
贷款重组管理办法( 川信联发[2013]107号)
A. 破产宣告
B. 破产财产的变价和分配
C. 破产公司停业
D. 破产程序的终结