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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
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在服务提供商经营状况未发生重大变化的前提下,尽职调查结果原则上()年内有效。

A、一

B、二

C、三

D、五

答案:A

解析:《银行保险机构信息科技外包风险监管办法》第十七条

2022年合规知识竞赛题库
《中华人民共和国民法通则》规定,代理包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700009.html
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利用掌握到的借款人家庭、圈子信息,找准(),对其在乎的事入手或害怕的人多做工作,把借款人“逼”出来,变被动为主动,占据清收的心理优势。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700011.html
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审计报告的正文主要包括以下内容()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700009.html
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《委托代理协议》、《委托贷款合同》、《委托贷款展期协议》是省联社格式合同文本,关键性条款不得擅自删改。确有必要变更的,须经专业( )审查同意,并出具“意见书”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee46700013.html
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一家担保公司在一家法人机构的在保业务余额占该法人机构信贷业务总额的比例不得超过( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee46700022.html
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中国人民银行为执行货币政策,可以运用下列哪些货币政策工具。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee46700008.html
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固定资产贷款项目应符合( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e8a8-c039-62ee4670000a.html
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发卡机构开办信用卡业务应采取()的经营模式
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee46700021.html
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金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。以下说法正确的有。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee46700019.html
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《四川省农村信用社十条禁令》中的行为人是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700008.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

在服务提供商经营状况未发生重大变化的前提下,尽职调查结果原则上()年内有效。

A、一

B、二

C、三

D、五

答案:A

解析:《银行保险机构信息科技外包风险监管办法》第十七条

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
《中华人民共和国民法通则》规定,代理包括()。

A. 委托代理

B. 法定代理

C. 指定代理

D. 协议代理

E. 自主代理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700009.html
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利用掌握到的借款人家庭、圈子信息,找准(),对其在乎的事入手或害怕的人多做工作,把借款人“逼”出来,变被动为主动,占据清收的心理优势。

A. 强项

B. 难点

C. 弱点

D. 优势

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700011.html
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审计报告的正文主要包括以下内容()。

A. 基本情况

B. 审计评价

C. 审计发现

D. 审计建议

解析:《四川省农村信用社审计实务准则》第4号、5号(川信联发〔2015〕159号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700009.html
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《委托代理协议》、《委托贷款合同》、《委托贷款展期协议》是省联社格式合同文本,关键性条款不得擅自删改。确有必要变更的,须经专业( )审查同意,并出具“意见书”。

A. 信贷工作人员

B. 联社副主任

C. 网点负责人

D. 律师

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee46700013.html
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一家担保公司在一家法人机构的在保业务余额占该法人机构信贷业务总额的比例不得超过( )

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

解析:川信联发(2017)144号《四川农信融资性担保公司业务合作管理办法(修订版)》第十一条第(四)款

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中国人民银行为执行货币政策,可以运用下列哪些货币政策工具。( )

A. 要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金

B. 确定中央银行基准利率

C. 为在中国人民银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现

D. 向商业银行提供贷款

E. 在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券及外汇

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固定资产贷款项目应符合( )。

A. 国家产业政策

B. 国家土地政策

C. 国家环保政策

D. 城市规划

E. 农村信用社信贷政策

解析:川信联发〔2010〕249号《四川省农村信用社固定资产贷款
管理暂行办法》第三章第十二条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e8a8-c039-62ee4670000a.html
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发卡机构开办信用卡业务应采取()的经营模式

A. 集中管理

B. 集中审批

C. 集中催收

D. 全员营销

解析:四川省农村信用社
兴川信用卡业务管理办法(试行)第二章第六条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee46700021.html
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金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。以下说法正确的有。

A. 资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,所投资的资产管理产品可以投资债券资产。

B. 资产管理产品不能投资一层资产管理产品。

C. 资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,所投资的资产管理产品可以投资公募证券投资基金。

D. 资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,所投资的资产管理产品可以投资银行理财产品。

解析:银发〔2018〕106号《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

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《四川省农村信用社十条禁令》中的行为人是指( )

A. 存款人

B. 贷款人

C. 各行(社)工作人员

D. 外部人员

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