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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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突发事件是指因()原因,导致四川农信重要业务异常或中断,产生不良影响或资金损失的事件。

A、信息技术故障

B、外部服务中断

C、人为破坏

D、自然灾害

答案:ABCD

解析:《四川农信业务连续性管理指引(2019版)》第五条

2022年合规知识竞赛题库
U盘等存储器实际可用大小往往小于标注大小的主要原因为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee46700004.html
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商业银行设立分支机构时拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee4670001c.html
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重组后的贷款如果逾期,应至少下调()级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700016.html
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如果未识别出超过比例的公司股权或表决权的自然人,也不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人,应当考虑将公司的()判定为受益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee4670001a.html
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对公司类客户财务状况分析应重点关注()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700022.html
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《银团贷款业务指引》规定,下列哪种情形的大额贷款,鼓励采取银团贷款方式( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee46700010.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对已被司法机关立案调查的人员应予以()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee46700023.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定严禁开具虚假的保函、资信证明、资金证明、存款证明。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700007.html
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债权人一定要在保证期间届满前主张权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700024.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,处分期间受到新的处分的,其处分期为原处分尚未执行的期限与新处分期限之和,但处分期最长不得超过( )个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700015.html
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题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

突发事件是指因()原因,导致四川农信重要业务异常或中断,产生不良影响或资金损失的事件。

A、信息技术故障

B、外部服务中断

C、人为破坏

D、自然灾害

答案:ABCD

解析:《四川农信业务连续性管理指引(2019版)》第五条

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
U盘等存储器实际可用大小往往小于标注大小的主要原因为( )。

A. 无量厂商偷工减料

B. 预安装部分软件

C. U盘厂商与操作系统采用的进制不同

D. 受使用环境影响

解析:/

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee46700004.html
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商业银行设立分支机构时拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的( )。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 60%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee4670001c.html
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重组后的贷款如果逾期,应至少下调()级。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700016.html
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如果未识别出超过比例的公司股权或表决权的自然人,也不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人,应当考虑将公司的()判定为受益所有人。

A. 董事长

B. 董事会

C. 高级管理人

D. 监事长

解析:银发(2018)164号《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》第一大点(三)小点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee4670001a.html
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对公司类客户财务状况分析应重点关注()。

A. 调查近三年及近期资产负债

B. 资金周转

C. 现金流量

D. 销售收入归社率及存款的变动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700022.html
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《银团贷款业务指引》规定,下列哪种情形的大额贷款,鼓励采取银团贷款方式( )。

A. 大型集团客户、大型项目融资和大额流动资金贷款

B. 单一企业或单一项目融资总额超过贷款行资本净额15%的

C. 单一集团客户授信总额超过贷款行资本净额10%的

D. 借款人以协议方式选择银行业金融机构进行项目融资的

解析:《银团贷款业务指引》第三章第十五条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee46700010.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对已被司法机关立案调查的人员应予以()。

A. 开除

B. 调离

C. 停职

D. 免职

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee46700023.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定严禁开具虚假的保函、资信证明、资金证明、存款证明。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700007.html
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债权人一定要在保证期间届满前主张权利。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700024.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,处分期间受到新的处分的,其处分期为原处分尚未执行的期限与新处分期限之和,但处分期最长不得超过( )个月。

A. 60

B. 48

C. 36

D. 24

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第一章第九条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700015.html
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