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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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根据突发事件造成的影响、损失程度和范围,将业务连续性风险引发的突发事件等级分为()。

A、特别重大(I级)

B、重大(Ⅱ级)

C、较大(Ⅲ级)

D、一般(Ⅳ级)

答案:ABC

解析:《四川农信业务连续性管理指引(2019版)》第十条

2022年合规知识竞赛题库
《中华人民共和国民法通则》司法解释,侵害他人的()而获利的,侵权人除依法赔偿受害人的损失外,其非法所得应当予以收缴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700002.html
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收单机构应()对实体和网络特约商户至少开展一次有一定独立性的安全评估,并形成报告存档备查,对于未遵守相关协议的,应立即中断合作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee4670001b.html
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展期后的固定资产贷款按新增贷款进行管理,展期贷款的风险分类最高只能列为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700003.html
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上级行业管理部门作出的处分决定,有权委托下级单位进行解除处分考察,被委托单位应及时将考察情况报送委托单位。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700022.html
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自然人为保证人应当具备的条件包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700011.html
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残缺、污损的人民币,由( )负责收回、销毁。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee4670000c.html
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风险预警信号实行分级管理,根据风险影响的范围、紧急程度、风险敞口和预计损失等因素分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-dcf0-c039-62ee46700006.html
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根据《四川省农村信用社个人住房商业用房贷款操作规程》的规定,发生下列何种情况时,须要求借款人变更委托扣款账户()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee4670000b.html
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未经中国人民银行批准,任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee4670000d.html
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依据农户信用评定标准,对社会信誉一般,生产经营、劳务活动状况一般,收入水平一般,有偿贷能力和意愿的农户可评为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee4670000d.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

根据突发事件造成的影响、损失程度和范围,将业务连续性风险引发的突发事件等级分为()。

A、特别重大(I级)

B、重大(Ⅱ级)

C、较大(Ⅲ级)

D、一般(Ⅳ级)

答案:ABC

解析:《四川农信业务连续性管理指引(2019版)》第十条

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
《中华人民共和国民法通则》司法解释,侵害他人的()而获利的,侵权人除依法赔偿受害人的损失外,其非法所得应当予以收缴。

A. 姓名权

B. 名称权

C. 肖像权

D. 名誉权

E. 荣誉权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700002.html
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收单机构应()对实体和网络特约商户至少开展一次有一定独立性的安全评估,并形成报告存档备查,对于未遵守相关协议的,应立即中断合作。

A. 每半年

B. 每年

C. 每两年

D. 每三年

解析:川信联发〔2018〕125号《四川省农村信用社特约商户管理办法(2018年版)》第七章第三十条

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展期后的固定资产贷款按新增贷款进行管理,展期贷款的风险分类最高只能列为( )类。

A. 可疑

B. 次级

C. 关注

D. 正常

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700003.html
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上级行业管理部门作出的处分决定,有权委托下级单位进行解除处分考察,被委托单位应及时将考察情况报送委托单位。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700022.html
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自然人为保证人应当具备的条件包括但不限于()。

A. 拥有中华人民共和国国籍

B. 具有完全民事行为能力(原则上年龄在60周岁以下)

C. 有合法的居留身份和固定的住所

D. 有合法、充足的收入或资产

E. 农村信用社信用评级在A级(含)或较好级(含)以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700011.html
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残缺、污损的人民币,由( )负责收回、销毁。

A. 中国人民银行

B. 中国人民银行指定金融机构

C. 中国人民银行委托各大银行

D. 中国银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee4670000c.html
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风险预警信号实行分级管理,根据风险影响的范围、紧急程度、风险敞口和预计损失等因素分为()。

A. 红色

B. 橙色

C. 蓝色

D. 绿色

解析:《四川农信贷后管理办法
(2020年修订版)》
第四章第十六条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-dcf0-c039-62ee46700006.html
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根据《四川省农村信用社个人住房商业用房贷款操作规程》的规定,发生下列何种情况时,须要求借款人变更委托扣款账户()。

A. 委托扣款账户发生挂失、被冻结、被扣划等扣款受限情形的

B. 借款人指定用于扣款的储蓄存折或银行卡遗失的

C. 借款人指定用于扣款的银行卡有效期满的

D. 以上描述都正确

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未经中国人民银行批准,任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee4670000d.html
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依据农户信用评定标准,对社会信誉一般,生产经营、劳务活动状况一般,收入水平一般,有偿贷能力和意愿的农户可评为()。

A. 优秀

B. 较好

C. 一般

D. 淘汰

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee4670000d.html
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