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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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中招钓鱼邮件后应该如何处理?()

A、及时向部门领导以及相关IT人员汇报

B、修改登录密码

C、全盘杀毒

D、断开网络

答案:ABCD

解析:无

2022年合规知识竞赛题库
四川省农村信用社对农户小额信用贷款采取( )的管理办法,实行规范运作、程序化管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee46700002.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,集体所有的财产受法律保护,禁止任何组织或者个人()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee4670000e.html
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根据《四川省农村信用社联合社市县法人机构领导人员管理办法(试行)》,市县法人机构管理必须坚持一下原则:
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法人金融机构在评级期间存在下列任一情形,直接评定为E类机构:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700018.html
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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,在其他金融机构的贷款被划为可疑类的信贷资产至少应该划分为()类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700008.html
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以下哪些类型的商户应当谨慎签约发展()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700009.html
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严禁指使或授意下属()处理业务,干预授权柜员、操作柜员独立履行职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700009.html
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《商业银行法》规定,设立商业银行,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee46700014.html
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个人信息处理者应当遵守国家法律,在处理个人信息时应当()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700009.html
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中国人民银行设立的货币政策委员会应当在( )中发挥重要作用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-78b8-c039-62ee46700007.html
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题目内容
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多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

中招钓鱼邮件后应该如何处理?()

A、及时向部门领导以及相关IT人员汇报

B、修改登录密码

C、全盘杀毒

D、断开网络

答案:ABCD

解析:无

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
四川省农村信用社对农户小额信用贷款采取( )的管理办法,实行规范运作、程序化管理。

A. 一次核定

B. 随用随贷

C. 余额控制

D. 周转使用

E. 逐步扩大

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee46700002.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,集体所有的财产受法律保护,禁止任何组织或者个人()。

A. 侵占

B. 哄抢

C. 私分

D. 破坏

E. 非法查封

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee4670000e.html
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根据《四川省农村信用社联合社市县法人机构领导人员管理办法(试行)》,市县法人机构管理必须坚持一下原则:

A. 党管干部原则;德才兼备,以德为先原则

B. 民主、公开、竞争、择优原则;权力与责任统一、激励与约束并重原则

C. 出资人认可、市场认可原则

D. 实绩导向原则;依法依规原则

解析:《四川省农村信用社联合社市县法人机构领导人员管理办法(试行)》(川信联委发〔2017〕12号)

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法人金融机构在评级期间存在下列任一情形,直接评定为E类机构:

A. 发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的。

B. 金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的。

C. 违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的。

D. 不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的。

E. 提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的。

解析:中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》的通知
银发〔2017〕1号
第三章第十一条

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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,在其他金融机构的贷款被划为可疑类的信贷资产至少应该划分为()类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700008.html
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以下哪些类型的商户应当谨慎签约发展()。

A. 无持续经营迹象的商户

B. 公益类、批发类、房地产、汽车销售类商户

C. 提供中介、咨询类服务商户

D. 商户及其法定代表人(负责人)在人民银行征信系统存在不良信息的

解析:川信联发〔2018〕125号《四川省农村信用社特约商户管理办法(2018年版)》第四章第十三条

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严禁指使或授意下属()处理业务,干预授权柜员、操作柜员独立履行职责。

A. 越权

B. 快速

C. 违规

D. 违章

E. 限时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700009.html
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《商业银行法》规定,设立商业银行,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料( )。

A. 申请书应当载明拟设立的商业银行的名称、所在地、注册资本、业务范围等

B. 可行性研究报告

C. 国务院银行业监督管理机构规定提交的其他文件、资料

D. 以上都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee46700014.html
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个人信息处理者应当遵守国家法律,在处理个人信息时应当()。

A. 遵守合法、正当、必要和诚信原则

B. 具有明确、合理的目的,并应当与处理目的直接相关

C. 限于实现处理目的的最小范围,不得过度收集个人信息

D. 公开个人信息处理规则,明示处理的目的、方式和范围

E. 保证个人信息的质量,避免因个人信息不准确、不完整对个人权益造成不利影响

解析:《个人信息保护法》第五、六、七、八条

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中国人民银行设立的货币政策委员会应当在( )中发挥重要作用。

A. 国家宏观调控

B. 货币政策制定

C. 货币政策调整

D. 财政政策制定

E. 财政政策调整

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-78b8-c039-62ee46700007.html
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