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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，（）属于四川农信信贷业务十条禁令。

A、严禁发放借名贷款

B、严禁发放冒名贷款

C、严禁发放多头贷款

D、严禁超越权限发放贷款

答案：CD

解析：川信联发（2021）66号《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》第二章第三十七条

2022年合规知识竞赛题库

中招钓鱼邮件后应该如何处理？（）

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农村信用社公司类客户信用等级评定实行定期评级、（）和及时调整相结合的工作制度。

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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定，预计贷款损失率在30%以下的信贷资产至少应该划分为（）类。

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《中华人民共和国担保法》规定，下列哪些不能作为保证人（）。

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依据《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定，短期贷款展期期限不得超过原贷款期限。( )

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根据突发事件造成的影响、损失程度和范围,将业务连续性风险引发的突发事件等级分为（）。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百八十七条的规定,隐瞒合规问题、隐患，以及不按规定报告合规风险事项的给予责任人的处罚不包括( )

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A公司到某金融机构办理开户业务，其公司章程显示，B公司持股比例70%，C自然人持股比例26%，D公司持股比例4%；B公司的公司章程显示，E自然人持股比例为70%，F自然人持股比例为30%，请问A公司的受益所有人包括哪些？

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,不按规定的时间和要求报送各类会计报表、统计报表及统计信息的，给予责任人（）元罚款。

银行业金融机构主要面临的风险包括（）

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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，（）属于四川农信信贷业务十条禁令。

A、严禁发放借名贷款

B、严禁发放冒名贷款

C、严禁发放多头贷款

D、严禁超越权限发放贷款

答案：CD

解析：川信联发（2021）66号《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》第二章第三十七条

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A. 及时向部门领导以及相关IT人员汇报

B. 修改登录密码

C. 全盘杀毒

D. 断开网络

解析：无

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农村信用社公司类客户信用等级评定实行定期评级、（）和及时调整相结合的工作制度。

A. 实时评级

B. 延时评级

C. 统一评级

D. 规范评级

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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定，预计贷款损失率在30%以下的信贷资产至少应该划分为（）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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《中华人民共和国担保法》规定，下列哪些不能作为保证人（）。

A. 国家机关

B. 学校

C. 幼儿园

D. 医院

E. 企业法人的分支机构

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依据《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定，短期贷款展期期限不得超过原贷款期限。( )

A. 正确

B. 错误

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根据突发事件造成的影响、损失程度和范围,将业务连续性风险引发的突发事件等级分为（）。

A. 特别重大（I级）

B. 重大（Ⅱ级）

C. 较大（Ⅲ级）

D. 一般（Ⅳ级）

解析：《四川农信业务连续性管理指引（2019版）》第十条

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A. 1000-5000元罚款或通报批评；

B. 情节严重的，给予1-3个月不计发绩效工资的经济处罚

C. 造成严重后果的，给予警告至撤职处分。

D. 1000-5000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚；

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A. B公司

B. C自然人

C. D公司

D. E自然人

E. F自然人

解析：银发（2017）235号《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》第一大点的第（三）小点

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A. 200-1000

B. 200-2000

C. 500-2000

D. 5000-10000

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银行业金融机构主要面临的风险包括（）

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 银行账户利率风险

解析：《银行业金融机构全面风险管理指引》

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