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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,各级管理部门、业务条线部门对其管理的业务范围内的违规失职行为,负有( )的职责。

A、调查

B、监督

C、责任认定

D、检查

答案:ABCD

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第三章第二百二十二条

2022年合规知识竞赛题库
根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,下列哪些情形属于特别严重后果( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee46700001.html
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依据《四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定》,不准转贷的情况包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700019.html
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同一参与者通过债券借贷融入标的债券的余额超过其自有债券托管总量的()或单只标的债券融入余额超过该只债券发行量的()起,每增加()个百分点,应在次一工作日12:00前向交易平台和债券结算服务机构书面报告并说明原因。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee4670000c.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,遗产的法定继承,动产适用()地法律。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee4670001d.html
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涉案机构不能按期报送调查报告的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670001a.html
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农户经济档案的内容包括但不限于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700007.html
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单家法人机构同业融入资金余额不得超过本机构负债总额的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee46700000.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,不满()周岁的未成年人是无民事行为能力人,由他的法定代理人代理民事活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700012.html
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严禁在办理()业务中未审核传票、核实账务和询问客户真实意愿的情况下进行柜面授权、复核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700024.html
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以下哪些是中国银保监会依法对电子银行业务实施的监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700006.html
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,各级管理部门、业务条线部门对其管理的业务范围内的违规失职行为,负有( )的职责。

A、调查

B、监督

C、责任认定

D、检查

答案:ABCD

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第三章第二百二十二条

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相关题目
根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,下列哪些情形属于特别严重后果( )。

A. 反洗钱违规被处以罚款100万元以上的

B. 造成不良资产的:资金业务累计金额4000万元以上;

C. 在业务服务时段,导致两个以上市(州)重要业务无法开展达3 个小时以上6个小时以下,或一个市(州)重要业务无法正常开展达6 个小时以上的

D. 造成挤兑、区域性或系统性风险或其他重大社会不良影响的

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee46700001.html
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依据《四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定》,不准转贷的情况包括( )。

A. 借款人未履行合法手续情况

B. 借款人出具委托书授权他人转贷

C. 结清贷款欠息

D. 降低贷款余额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700019.html
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同一参与者通过债券借贷融入标的债券的余额超过其自有债券托管总量的()或单只标的债券融入余额超过该只债券发行量的()起,每增加()个百分点,应在次一工作日12:00前向交易平台和债券结算服务机构书面报告并说明原因。

A. 10%(含)、10%(含)、5

B. 15%(含)、15%(含)、5

C. 20%(含)、15%(含)、5

D. 20%(含)、10%(含)、5

解析:中国人民银行公告〔2022〕第1号《银行间债券市场债券借贷业务管理办法》第十三条

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《中华人民共和国民法通则》规定,遗产的法定继承,动产适用()地法律。

A. 动产所在地

B. 任意

C. 被继承人死亡时住所

D. 指定

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涉案机构不能按期报送调查报告的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过( )。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670001a.html
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农户经济档案的内容包括但不限于( )。

A. 户主姓名、身份证件号码、住址、联系方式等

B. 从事生产经营活动的主要内容、收入状况、家庭实有资产状况、家庭负债情况等

C. 还款的历史记录

D. 家庭成员及其他情况

E. 由户主及家庭主要成员出具《承诺书》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700007.html
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单家法人机构同业融入资金余额不得超过本机构负债总额的()。

A. 二分之一

B. 三分之一

C. 四分之一

D. 五分之一

解析:银发〔2014〕127号《关于规范金融机构同业业务的通知》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee46700000.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,不满()周岁的未成年人是无民事行为能力人,由他的法定代理人代理民事活动。

A. 8

B. 10

C. 12

D. 14

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700012.html
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严禁在办理()业务中未审核传票、核实账务和询问客户真实意愿的情况下进行柜面授权、复核。

A. 个人支付

B. 单位划款

C. 扣缴税款

D. 处理费用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700024.html
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以下哪些是中国银保监会依法对电子银行业务实施的监督管理。

A. 实施非现场监管

B. 现场检查和安全监测

C. 实施金融机构的电子银行安全评估

D. 对电子银行的行业自律组织进行指导和监督

解析:中国银行业监督管理委员会令2006年第 5 号《电子银行业务管理办法》第七章第七十五条

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