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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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判断题
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抵债资产管理部门须至少每半年对抵债资产进行查验和账实核对。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:《四川农信抵债资产管理办法(2019年修订版)》(川信联发【2019】89号)

2022年合规知识竞赛题库
涉案机构不能按期报送调查报告的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670001a.html
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商业银行的经营范围由章程规定,但必须报( )批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700010.html
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除系统内帮扶、精准扶贫等支出外,各行社发生5万元(含)以上的()等支出,应事前向省联社备案同意后方可执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700019.html
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中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率等重要事项作出决定后即予执行,但需报国务院备案。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700013.html
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国内洗钱类型分析体系包括哪三个层次?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee46700003.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,依照法律或者法人组织章程规定,代表法人行使职权的负责人,是法人的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700001.html
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《商业银行法》规定,设立商业银行,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee46700014.html
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正常贷款重组后最高风险分类为关注类,不良贷款重组后最高风险分类为次级类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee46700020.html
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“三个办法一个指引”规定的基本贷款流程中未包括下列哪个环节( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e4c0-c039-62ee46700020.html
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保证期间为主债务履行期届满之日起()个月
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee4670000f.html
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题目内容
(
判断题
)
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2022年合规知识竞赛题库

抵债资产管理部门须至少每半年对抵债资产进行查验和账实核对。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:《四川农信抵债资产管理办法(2019年修订版)》(川信联发【2019】89号)

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
涉案机构不能按期报送调查报告的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过( )。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670001a.html
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商业银行的经营范围由章程规定,但必须报( )批准。

A. 国务院

B. 中国人民银行

C. 中国银监会

D. 财政部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700010.html
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除系统内帮扶、精准扶贫等支出外,各行社发生5万元(含)以上的()等支出,应事前向省联社备案同意后方可执行。

A. 咨询服务(除会计、审计、投顾、税务、法律、工程造价)

B. 外包服务(除劳务派遣人员费用)

C. 大额捐赠

D. 赞助

解析:川信联发(2022)65号《四川农信费用管理办法(2022年修订版)》第八十二条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700019.html
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中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率等重要事项作出决定后即予执行,但需报国务院备案。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700013.html
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国内洗钱类型分析体系包括哪三个层次?

A. 交易特征

B. 行业

C. 地区

D. 国家

解析:银办发(2013年125号文)洗钱类型分析工作规划第四大点第(一)点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee46700003.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,依照法律或者法人组织章程规定,代表法人行使职权的负责人,是法人的()。

A. 所有人

B. 控制人

C. 法定代表人

D. 管理人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700001.html
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《商业银行法》规定,设立商业银行,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料( )。

A. 申请书应当载明拟设立的商业银行的名称、所在地、注册资本、业务范围等

B. 可行性研究报告

C. 国务院银行业监督管理机构规定提交的其他文件、资料

D. 以上都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee46700014.html
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正常贷款重组后最高风险分类为关注类,不良贷款重组后最高风险分类为次级类。

A. 正确

B. 错误

解析:《四川省农村信用社贷款重组管理办法》(2013)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee46700020.html
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“三个办法一个指引”规定的基本贷款流程中未包括下列哪个环节( )

A. 风险评价

B. 贷款发放与支付

C. 贷款限额管理

D. 贷后管理

解析:“三办法一指引”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e4c0-c039-62ee46700020.html
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保证期间为主债务履行期届满之日起()个月

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee4670000f.html
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