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根据《四川农信关联交易管理办法(2022 年版)》规定,行社的关联方是指与行社存在一方控制另一方或对另一方施加重大影响,以及与行社同受一方控制或重大影响的( )、( )、( )。

A、自然人

B、法人

C、非法人组织

D、社会团体

答案:ABC

解析:《四川农信关联交易管理办法(2022 年版)》第十六条条 行社的关联方是指与行社存在一方控制另一方或对另一方施加重大影响,以及与行社同受一方控制或重大影响的自然人、法人或非法人组织。

2022年合规知识竞赛题库
对生产经营很困难,内部管理很不规范,资产质量很差,债务负担高,盈利能力和偿债能力很弱,违约风险很高的企业应评为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700018.html
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商业银行应当于每一会计年度终了( )个月内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee4670001e.html
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农村信用社建立贷款单一风险限额或组合风险限额管理的维度不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9f00-c039-62ee46700011.html
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商业银行破产清算时,在支付清算费用、所欠职工工资和劳动保险费用后,应当优先支付公司存款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700027.html
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以项目法人为核心企业,供应链融资合作额度不超过总投资的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee46700021.html
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受托人为处理委托事务垫付的必要费用,委托人应当偿还()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700010.html
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行业的现金密集程度是评估客户洗钱风险等级的一个重要因素,下列行业中不属于现金密集行业的是?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700005.html
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关于会议中的信息安全,以下说法不正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee4670000a.html
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借款人的经营管理存在重大问题,偿债能力、盈利能力等关键财务指标出现异常性的不利变化或低于同行业平均水平的信贷资产至少归为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700023.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,企业法人终止的原因可以是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700002.html
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多选题
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川农信关联交易管理办法(2022 年版)》规定,行社的关联方是指与行社存在一方控制另一方或对另一方施加重大影响,以及与行社同受一方控制或重大影响的( )、( )、( )。

A、自然人

B、法人

C、非法人组织

D、社会团体

答案:ABC

解析:《四川农信关联交易管理办法(2022 年版)》第十六条条 行社的关联方是指与行社存在一方控制另一方或对另一方施加重大影响,以及与行社同受一方控制或重大影响的自然人、法人或非法人组织。

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对生产经营很困难,内部管理很不规范,资产质量很差,债务负担高,盈利能力和偿债能力很弱,违约风险很高的企业应评为( )

A. B级

B. AA级

C. A级

D. D级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700018.html
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商业银行应当于每一会计年度终了( )个月内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee4670001e.html
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农村信用社建立贷款单一风险限额或组合风险限额管理的维度不包括( )。

A. 贷款品种

B. 担保方式

C. 还款方式

D. 期限

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9f00-c039-62ee46700011.html
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商业银行破产清算时,在支付清算费用、所欠职工工资和劳动保险费用后,应当优先支付公司存款。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700027.html
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以项目法人为核心企业,供应链融资合作额度不超过总投资的()

A. 0.6

B. 0.7

C. 0.65

D. 75%%

解析:川信联发〔2020〕80号《四川农信供应链融资业务管理办法(2020年版)》第三章第十三条

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受托人为处理委托事务垫付的必要费用,委托人应当偿还()。

A. 受托人垫付的费用

B. 受托人垫付的费用所产生的利息

C. 受托人垫付的酬劳

D. 受托人垫付的损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700010.html
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行业的现金密集程度是评估客户洗钱风险等级的一个重要因素,下列行业中不属于现金密集行业的是?()

A. 废品收购行业

B. 艺术品收藏与拍卖行业

C. 交通运输业

D. 旅游业

解析:银发【2013】2号《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700005.html
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关于会议中的信息安全,以下说法不正确的是()

A. 会议现场禁止拍照,录音,拷贝等

B. 会后的会议电脑上暂时存放的信息需删除

C. 会议纪要读者与内容相关的都可以发送,范围控制不用特别限制

D. 会议资料中的关键保密信息(核心方案,成本,规划等)需要进行模糊处理

解析:无

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee4670000a.html
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借款人的经营管理存在重大问题,偿债能力、盈利能力等关键财务指标出现异常性的不利变化或低于同行业平均水平的信贷资产至少归为( )。

A. 正常

B. 次级

C. 关注

D. 损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700023.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,企业法人终止的原因可以是()。

A. 依法被撤销

B. 解散

C. 依法宣告破产

D. 以上描述都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700002.html
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