A、合规管理人员
B、负责人
C、高管人员
D、全体员工
答案:B
解析:《商业银行合规风险管理指引》第二十条
A、合规管理人员
B、负责人
C、高管人员
D、全体员工
答案:B
解析:《商业银行合规风险管理指引》第二十条
A. 保证人必须是贷款人与之签订了商品房销售贷款合作协议书的,且又是借款人所购住房或商业用房的开发商或售房单位
B. 在所抵押的住房或商业用房取得房屋所有权证并办妥抵押登记后,根据保证合同约定,保证人不再履行保证责任,一次性退回保证金
C. 贷款人应与借款人、抵押人、保证人同时签订个人住房商业用房借款合同
D. 以上描述都正确
A. 累计交易金额以客户为单位,按资金收入累计计算并报告
B. 累计交易金额以客户为单位,按资金支出累计计算并报告
C. 累计交易金额以客户为单位,按资金收入或者支出单边累计计算并报告
D. 累计交易金额以客户为单位,按资金收入和支出相加累计计算并报告
解析:金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〔2016〕 第 3 号第二章第五条
A. 010-12333
B. 010-12339
C. 010-12321
D. 010-12335
解析:保密法和保密法实施条例
A. 一人
B. 二人
C. 三人
D. 四人
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
A. 商业银行董事、监事、管理人员
B. 信贷业务人员及其近亲属
C. 商业银行支行储蓄柜员
D. 商业银行董事投资的企业
A. 正确
B. 错误
A. 委托人
B. 受托人
C. 借款人
D. 担保人
A. 接受抵债资产
B. 处置抵债资产
C. 自用抵债资产
D. 不按规定程序接收和处置抵债资产
A. 会计
审核
B. 经办 复核
C. 经办 审核
D. 审核 复核
解析:川信联发〔2016〕186号