A、合规绩效的考核
B、合规问责制度
C、诚信举报制度
D、独立管理制度
答案：C
解析：《商业银行合规风险管理指引》第十七条
A、合规绩效的考核
B、合规问责制度
C、诚信举报制度
D、独立管理制度
答案：C
解析：《商业银行合规风险管理指引》第十七条
A. 境外永久居留证
B. 外国护照
C. 港澳居民往来内地通行证
D. 台湾居民来往大陆通行证
解析：汇发〔2019〕25号 《通过银行进行国际收支统计申报业务指引（2019年版）》关于间接申报原则（二）关于居民和非居民身份的认定
A. 上市公司股权
B. 存款足额质押
C. 交存100%保证金
D. 国家政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行出具的银行本票、银行承兑汇票等票据质押
A. 正确
B. 错误
A. 拥有中华人民共和国国籍
B. 具有完全民事行为能力（原则上年龄在60周岁以下）
C. 有合法的居留身份和固定的住所
D. 有合法、充足的收入或资产
E. 农村信用社信用评级在A级（含）或较好级（含）以上
A. 向第三方出售征信信息的
B. 擅自删除不良征信记录的
C. 盗取征信用户密码或将本人查询用户交由村镇银行、小贷公司及其他机构办理业务的
D. 信息泄露或违规提供信息的
解析：川信联发（2021）66号《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》第二章第五节第五十七条
A. 营业收入
B. 资产负债规模
C. 利润率
D. 应收款项
A. 快慢
B. 轻重
C. 松紧
D. 劳逸
A. 正确
B. 错误
A. 农村信用社与债务人协议变更信贷业务合同履行期限的
B. 农村信用社与债务人协议变更信贷业务合同项下金额、利率等内容，加重或将要加重债务人承担债务的
C. 农村信用社同借款人协商提前偿还部分贷款本金的
D. 农村信用社与债务人协议以新信贷业务偿还旧信贷业务的
A. 贷款人违反规定代垫委托贷款资金的。
B. 未经中国人民银行批准，对自然人发放外币贷款的。
C. 贷款人违反中国人民银行规定，对自营贷款或者特定贷款在计收利息之外收取其他任何费用的。
D. 委托贷款在计收手续费之外收取其他任何费用的。
