APP下载
首页
>
比武竞赛
>
2022年合规知识竞赛题库
搜索
2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
根据票据法律制度的规定,支票的下列记载事项中,可以由出票人授权补记的有()。

A、出票日期

B、收款人名称

C、票据金额

D、付款人名称

答案:BC

2022年合规知识竞赛题库
中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的,应当在收到反馈之日起()内,提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。逾期未提出陈述和申辩意见的,视为无异议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700000.html
点击查看题目
以下关于涉密会议、活动新闻报道的保密要求,说法正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700014.html
点击查看题目
贷后检查人员应根据借款合同的约定,检查借款人是否履行合同,重点内容包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee46700018.html
点击查看题目
声誉风险报告内容应包括事发机构、()、处理进展等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee4670001b.html
点击查看题目
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,有下列情形( )之一的,给予责任人3至12个月不计发绩效工资的经济处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee4670000c.html
点击查看题目
依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,表内信贷资产不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700019.html
点击查看题目
排查员工身份介质管理不善,盗用、混用或共用他人身份的审计方法包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700014.html
点击查看题目
发文、签报流转各环节应研究达成一致意见,并签署“拟同意”意见,才可向下一环节流转。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700002.html
点击查看题目
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,受到纪律处分的,所在单位从处分生效的次月起按以下标准计发工资陈述错误的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670001c.html
点击查看题目
金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700006.html
点击查看题目
首页
>
比武竞赛
>
2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
2022年合规知识竞赛题库

根据票据法律制度的规定,支票的下列记载事项中,可以由出票人授权补记的有()。

A、出票日期

B、收款人名称

C、票据金额

D、付款人名称

答案:BC

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的,应当在收到反馈之日起()内,提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。逾期未提出陈述和申辩意见的,视为无异议。

A. 3个工作日

B. 5个工作日

C. 10个工作日

D. 15个工作日

解析:中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》的通知
银发〔2017〕1号
第四章第二十条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700000.html
点击查看答案
以下关于涉密会议、活动新闻报道的保密要求,说法正确的是()

A. 涉密会议、活动接受采访或公开报道,应当经过批准

B. 机关单位发布涉密会议、活动相关信息,对是否涉密界定不清的,应逐级报有权确定该事项密级的上级机关或保密部门审查确定

C. 新闻报道单位刊发关于涉密会议、活动的稿件前,只需通过单位保密部门审查

D. 机关单位应严防在宣传报道中造成失泄密事件

解析:保密法和保密法实施条例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700014.html
点击查看答案
贷后检查人员应根据借款合同的约定,检查借款人是否履行合同,重点内容包括但不限于()。

A. 借款人依合同约定归还贷款本息情况

B. 借款人职业、收入、健康状况等影响其还款能力和诚意的因素变化情况

C. 借款人工作单位、住址、联系电话等信息的变更情况

D. 担保变化情况

E. 其他可能影响贷款质量的因素变化情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee46700018.html
点击查看答案
声誉风险报告内容应包括事发机构、()、处理进展等。

A. 事发时间

B. 事发缘由

C. 涉及媒体

D. 传播范围

解析:四川农信声誉风险管理办法
(2022年版)
第十八条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee4670001b.html
点击查看答案
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,有下列情形( )之一的,给予责任人3至12个月不计发绩效工资的经济处罚。

A. 对上级文件、会议精神、金融法律法规、规章制度不及时传达和贯彻落实的,或不尽职、不作为、乱作为的;

B. 对上级主管部门的工作批示或要求,无正当理由未按规定时间和要求执行的;

C. 重大经营活动的目的或目标不符合农村信用社的利益,或决策、执行、监督的程序和方法严重不当的;

D. 重大改革方案的决策、执行工作出现严重失误,严重影响所辖机构稳定,或有其他严重影响所辖机构稳定的不当决定或行为的;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee4670000c.html
点击查看答案
依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,表内信贷资产不包括()。

A. 本外币贷款

B. 贷款承诺

C. 进出口贸易融资项下的贷款

D. 信用垫款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700019.html
点击查看答案
排查员工身份介质管理不善,盗用、混用或共用他人身份的审计方法包括()。

A. 审阅员工签到签退表、柜员日记表

B. 调阅监控录像

C. 现场突击检查员工本人的USB-KEY等介质

D. 抽查员工柜台、抽屉、保险柜等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700014.html
点击查看答案
发文、签报流转各环节应研究达成一致意见,并签署“拟同意”意见,才可向下一环节流转。

A. 正确

B. 错误

解析:省联社严明工作纪律手册

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700002.html
点击查看答案
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,受到纪律处分的,所在单位从处分生效的次月起按以下标准计发工资陈述错误的( )

A. 受到警告、记过、记大过处分的,处分期内只计发基本工资,不计发绩效工资;

B. 受到降级、撤职处分的,处分期内只计发基本工资,不计发绩效工资;处分解除后,按其所在的新岗位重新确定工资待遇;

C. 受到留用察看处分的,留用察看期间按当地政府规定的最低工资标准发给生活费;处分解除后,按有关规定重新确定工资待遇;

D. 受到留用察看处分的,留用察看期间只计发基本工资,不计发绩效工资;处分解除后,按有关规定重新确定工资待遇;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670001c.html
点击查看答案
金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关:( )

A. 一次性发现假币5张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者

B. 利用新的造假手段制造假币的

C. 获得制造、贩卖、运输、持有或者使用假币线索的

D. 被收缴人不配合金融机构收缴行为的

解析:中国人民银行令〔2019〕第3号 (中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700006.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载