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2022年合规知识竞赛题库
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持有以下哪些证件可以认定为非中国居民?

A、境外永久居留证

B、外国护照

C、港澳居民往来内地通行证

D、台湾居民来往大陆通行证

答案:ABCD

解析:汇发〔2019〕25号 《通过银行进行国际收支统计申报业务指引(2019年版)》关于间接申报原则(二)关于居民和非居民身份的认定

2022年合规知识竞赛题库
《中华人民共和国民法通则》司法解释,被制裁人对决定不服的,在收到决定书的次日起()日内可以向上一级人民法院申请复议一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700016.html
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流动资金贷款
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700020.html
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系统日志保存期限按系统的风险等级确定,但不能少于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee4670001c.html
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发生网络安全事件,应当立即( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee4670001e.html
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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,同一借款人在金融机构的部分债务已经不良的信贷资产至少归为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700002.html
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业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,应主动汇报和提请工作回避。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700023.html
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借款人已不得不通过出售、变卖主要的生产、经营性固定资产来维持生产经营,或者通过拍卖抵押品、履行保证责任等途径筹集还款资金的信贷资产至少应该划分为()类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700006.html
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《四川省农村信用社个人生产经营贷款管理暂行办法》规定,循环支用的,贷款额度有效期限最长为()年(含)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee46700009.html
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采取保证担保方式的贷款累计拖欠贷款本息6个月(含)以上,抵(质)押担保方式的贷款累计拖欠贷款本息12个月(含)以上且没有实质性解决方案的,要及时依法起诉、处分抵押物或质押权利。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee46700010.html
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借款人经营亏损,支付困难并且难以获得补充资金来源,经营活动现金流为负值的信贷资产至少应该划分为()类。
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多选题
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2022年合规知识竞赛题库

持有以下哪些证件可以认定为非中国居民?

A、境外永久居留证

B、外国护照

C、港澳居民往来内地通行证

D、台湾居民来往大陆通行证

答案:ABCD

解析:汇发〔2019〕25号 《通过银行进行国际收支统计申报业务指引(2019年版)》关于间接申报原则(二)关于居民和非居民身份的认定

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《中华人民共和国民法通则》司法解释,被制裁人对决定不服的,在收到决定书的次日起()日内可以向上一级人民法院申请复议一次。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700016.html
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流动资金贷款

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 公平诚信

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系统日志保存期限按系统的风险等级确定,但不能少于()。

A. 六个月

B. 一年

C. 二年

D. 三年

解析:《四川农信信息科技风险管理指引(2019版)》第二十九条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee4670001c.html
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发生网络安全事件,应当立即( )。

A. 启动网络安全事件应急预案

B. 对网络安全事件进行调查和评估

C. 要求网络运营者采取技术措施和其他必要措施,消除安全隐患,防止危害扩大

D. 向社会发布与公众有关的警示信息

解析:《网络安全法》第五十五条

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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定,同一借款人在金融机构的部分债务已经不良的信贷资产至少归为( )类。

A. 正常

B. 次级

C. 关注

D. 损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aab8-c039-62ee46700002.html
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业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,应主动汇报和提请工作回避。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700023.html
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借款人已不得不通过出售、变卖主要的生产、经营性固定资产来维持生产经营,或者通过拍卖抵押品、履行保证责任等途径筹集还款资金的信贷资产至少应该划分为()类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700006.html
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《四川省农村信用社个人生产经营贷款管理暂行办法》规定,循环支用的,贷款额度有效期限最长为()年(含)。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee46700009.html
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采取保证担保方式的贷款累计拖欠贷款本息6个月(含)以上,抵(质)押担保方式的贷款累计拖欠贷款本息12个月(含)以上且没有实质性解决方案的,要及时依法起诉、处分抵押物或质押权利。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee46700010.html
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借款人经营亏损,支付困难并且难以获得补充资金来源,经营活动现金流为负值的信贷资产至少应该划分为()类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700003.html
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