APP下载

首页

比武竞赛

2022年合规知识竞赛题库

搜索

2022年合规知识竞赛题库

题目内容

(

多选题

)

四川农信的资金清算实行（）原则。

A、统一管理

B、分级管理

C、统一清算

D、分级清算

答案：AD

解析：川信联发（2018）31号《四川省农村信用社清算资金管理办法（2018年修订版）》第一章第三条

2022年合规知识竞赛题库

《四川省农村信用社联合社办公室关于调整个人消费贷款额度期限利率等有关事项的通知》规定，个人汽车消费贷款额度的限额，不论自用车还是商用车，贷款额度不超过净车价款的70%，最高不超过（）万元。

点击查看题目

公司贷款常用的营销方法有（）

点击查看题目

借款用途为囤货，囤货量不超过（）

点击查看题目

信贷经营管理必须坚持必须遵循“三性”原则，“三性”原则不包括（）

点击查看题目

对存在下列哪些违规行为的责任人，根据性质和情节给予通报批评直至纪律处分（）。

点击查看题目

依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定，本金或利息逾期（含展期）90天（含）以内的信贷资产至少归为( )类。

点击查看题目

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对违规人员予以开除（解除劳动合同）处分的，应事先将理由通知（）。

点击查看题目

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,违规领导人员调离后，担任调离和调入机构双方共同上级机构的领导职务的，由( )机构直接处理。

点击查看题目

公司客户A收到货款100万元人民币，然后向个人客户B转账45万元人民币。客户B取出2万元人民币现金给个人客户C，客户C将2万元人民币和5000美元存入个人客户D的本行账户中，并将本人账户中20万元人民币转存为定期存款，然后向客户B转账5万元人民币。应该报送大额交易报告的客户是：

点击查看题目

商业银行破产清算时，在支付清算费用、所欠职工工资和劳动保险费用后，应当优先支付公司存款。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

2022年合规知识竞赛题库

四川农信的资金清算实行（）原则。

A、统一管理

B、分级管理

C、统一清算

D、分级清算

答案：AD

解析：川信联发（2018）31号《四川省农村信用社清算资金管理办法（2018年修订版）》第一章第三条

相关题目

A. 30

B. 50

C. 70

D. 100

点击查看答案

公司贷款常用的营销方法有（）

A. 陌生拜访

B. 政府平台推荐

C. 行业协会推荐

D. 存量客户转介绍

E. 人脉营销

点击查看答案

借款用途为囤货，囤货量不超过（）

A. 0.5

B. 0.6

C. 0.7

D. 0.8

点击查看答案

信贷经营管理必须坚持必须遵循“三性”原则，“三性”原则不包括（）

A. 流动性

B. 效益性

C. 安全性

D. 合法性

解析：《四川省农村信用社信贷管理基本制度》2020修订版第一章第四条

点击查看答案

对存在下列哪些违规行为的责任人，根据性质和情节给予通报批评直至纪律处分（）。

A. 未按规范程序操作，导致分类不准确

B. 不真实反映信贷资产风险分类结果

C. 超权限认定信贷资产风险分类结果

D. 未按时上报信贷资产风险分类数据，影响上级行业管理部门上报和汇总分析

E. 对信贷资产风险分类工作审查不严、检查敷衍了事

点击查看答案

依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定，本金或利息逾期（含展期）90天（含）以内的信贷资产至少归为( )类。

A. 正常

B. 次级

C. 关注

D. 损失

点击查看答案

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对违规人员予以开除（解除劳动合同）处分的，应事先将理由通知（）。

A. 人力资源

B. 工会

C. 办公室

D. 纪检监察

点击查看答案

A. 调入机构

B. 调离机构

C. 调入机构上级

D. 共同上级

点击查看答案

A. 公司客户A

B. 个人客户B

C. 个人客户C

D. 个人客户D

解析：金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〔2016〕第 3 号第二章第五条
中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知（银发〔2017〕99号）第二条（一）

点击查看答案

商业银行破产清算时，在支付清算费用、所欠职工工资和劳动保险费用后，应当优先支付公司存款。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

类似热门题库

2024年班组安全知识竞赛题库

2011年职业技能竞赛理论参考试题库_20111022