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2022年合规知识竞赛题库
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收单机构在拓展商户时应当遵循()原则,并承担特约商户收单业务管理责任,在开展业务过程中应当勤勉尽责。

A、了解你的客户

B、安全、准确、完整、保密

C、谁入网,谁负责

D、依法设立、从事合法经营活动

答案:A

解析:川信联发〔2018〕125号《四川省农村信用社特约商户管理办法(2018年版)》第四章第十条

2022年合规知识竞赛题库
金融企业应在每批次不良资产转让工作结束后(即金融企业向受让资产管理公司完成档案移交)( )个工作日内,向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-92b8-c039-62ee46700004.html
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员工的直系亲属(父母、岳父母或公婆、配偶或子女)死亡时,经批准给予( )工作日的丧假。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee4670000d.html
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严禁不按规定申报()或停用已调离柜员(含现金自助设备)的柜员号。
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农村信用社信贷业务调查报告由调查人员撰写,其内容包括客户评价、业务评价、担保评价及()等四部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700008.html
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本人或指使、授意下属开具虚假资信证明,给予责任人开除(解除劳动合同)处分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700002.html
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重组贷款到期之后可以展期
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代发失败批次流水号有效期为记账成功次日开始( )天之内,超过该有效期后不允许再做失败重发,只能做批量资金退回。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee4670000d.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,被客户投诉查实有责的,给予责任人500-2000元罚款或()不计发绩效工资的经济处罚
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在融资性担保公司的集中度管理中,对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不超过净资产的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee4670000d.html
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动产物权的设立和转让,自( )时发生效力,但法律另有规定的除外。
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题目内容
(
单选题
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2022年合规知识竞赛题库

收单机构在拓展商户时应当遵循()原则,并承担特约商户收单业务管理责任,在开展业务过程中应当勤勉尽责。

A、了解你的客户

B、安全、准确、完整、保密

C、谁入网,谁负责

D、依法设立、从事合法经营活动

答案:A

解析:川信联发〔2018〕125号《四川省农村信用社特约商户管理办法(2018年版)》第四章第十条

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
金融企业应在每批次不良资产转让工作结束后(即金融企业向受让资产管理公司完成档案移交)( )个工作日内,向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

解析:金融企业不良资产
批量转让管理办法(财金〔2012〕6号)

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员工的直系亲属(父母、岳父母或公婆、配偶或子女)死亡时,经批准给予( )工作日的丧假。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

解析:《市县法人机构员工工作时间与休假管理指导意见》(川信联发〔2014〕198号)

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严禁不按规定申报()或停用已调离柜员(含现金自助设备)的柜员号。

A. 注销

B. 增设

C. 替代

D. 合并

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700004.html
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农村信用社信贷业务调查报告由调查人员撰写,其内容包括客户评价、业务评价、担保评价及()等四部分。

A. 组织形式

B. 主导产品

C. 调查结论

D. 资产负债

E. 贷款用途

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本人或指使、授意下属开具虚假资信证明,给予责任人开除(解除劳动合同)处分。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700002.html
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重组贷款到期之后可以展期

A. 正确

B. 错误

解析:四川省农村信用社
贷款重组管理办法( 川信联发[2013]106号)

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代发失败批次流水号有效期为记账成功次日开始( )天之内,超过该有效期后不允许再做失败重发,只能做批量资金退回。

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

解析:四川农信智能柜台业务操作手册

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee4670000d.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,被客户投诉查实有责的,给予责任人500-2000元罚款或()不计发绩效工资的经济处罚

A. 1个月

B. 1-3个月

C. 3-6个月

D. 6-9个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee46700010.html
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在融资性担保公司的集中度管理中,对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不超过净资产的()。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 30%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee4670000d.html
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动产物权的设立和转让,自( )时发生效力,但法律另有规定的除外。

A. 登记

B. 交付

C. 合同签订

D. 合同生效

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700001.html
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