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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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根据电子银行自律监管与检查相关规定,市州办事处()至少开展一次业务检查,全年检查面不低于()。

A、每半年,50%

B、每季,60%

C、每半年,60%

D、每季,50%

答案:A

解析:川信联发〔2016〕22号《四川省农村信用社电子银行业务管理暂行办法》第六卷第三编第二章第二百七十三条

2022年合规知识竞赛题库
中国人民银行的全部资本属于(       )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee46700001.html
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当事人既约定违约金,又约定定金的,一方违约时,对方可以选择适用违约金或者定金条款( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700007.html
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严禁清、装(卸)钞后不进行账务核对。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-ab80-c039-62ee46700004.html
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债权人一定要在保证期间届满前主张权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700024.html
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金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700021.html
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收单机构应()对实体和网络特约商户至少开展一次有一定独立性的安全评估,并形成报告存档备查,对于未遵守相关协议的,应立即中断合作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee4670001b.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,行为人在神志不清的状态下所实施的民事行为,应当认定无效。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee4670001a.html
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以下为电子银行自律监管与检查主要方式的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee4670000d.html
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个人生产经营贷款的贷款额度,根据借款人的()等因素确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee46700006.html
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案防联席会议的主要职责是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700023.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

根据电子银行自律监管与检查相关规定,市州办事处()至少开展一次业务检查,全年检查面不低于()。

A、每半年,50%

B、每季,60%

C、每半年,60%

D、每季,50%

答案:A

解析:川信联发〔2016〕22号《四川省农村信用社电子银行业务管理暂行办法》第六卷第三编第二章第二百七十三条

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
中国人民银行的全部资本属于(       )。

A. 国家所有 

B. 国家与民营资本共同所有     

C. 国家与外资银行共同所有

D. 境内各家商业银行共同所有

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee46700001.html
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当事人既约定违约金,又约定定金的,一方违约时,对方可以选择适用违约金或者定金条款( )。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700007.html
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严禁清、装(卸)钞后不进行账务核对。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-ab80-c039-62ee46700004.html
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债权人一定要在保证期间届满前主张权利。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700024.html
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金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密()

A. 客户本人申请,可以向客户提供

B. 因工作需要,可以向内部工作人员提供

C. 有权机关需要,可以直接提供

D. 不得违反规定向任何单位和个人提供

解析:金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〔2016〕 第 3 号第四章第二十三条

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收单机构应()对实体和网络特约商户至少开展一次有一定独立性的安全评估,并形成报告存档备查,对于未遵守相关协议的,应立即中断合作。

A. 每半年

B. 每年

C. 每两年

D. 每三年

解析:川信联发〔2018〕125号《四川省农村信用社特约商户管理办法(2018年版)》第七章第三十条

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《中华人民共和国民法通则》司法解释,行为人在神志不清的状态下所实施的民事行为,应当认定无效。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee4670001a.html
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以下为电子银行自律监管与检查主要方式的有()。

A. 调阅用户档案

B. 查阅各类登记簿

C. 清点用户证书

D. 观看注册操作

解析:川信联发〔2016〕24号《四川省农村信用社电子银行业务管理暂行办法》第六卷第三编第二章第二百七十一条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee4670000d.html
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个人生产经营贷款的贷款额度,根据借款人的()等因素确定。

A. 还款能力

B. 提供担保情况

C. 生产经营规模

D. 使用农村信用社金融产品的种类

E. 在农村信用社的结算比例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee46700006.html
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案防联席会议的主要职责是()。

A. 通报案件形势,分析案件特点,做出案件预判,提示案件风险

B. 剖析典型案例,研究案防措施,提出工作要求,统筹工作安排

C. 组织办案队伍,部署案件调查,确定案件性质,组织案件处置

D. 确定问责尺度,督导后续整改,安排专项检查,组织后续评估

E. 评估案防工作,总结工作经验,交流工作思路,制定工作规划

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700023.html
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