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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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印章发生遗失、被抢、被盗等情形的,应立即向()报告,并报公安机关、市场监督管理部门,及时做好登报声明等相应的补救和风险防范措施。

A、安全保卫部门

B、印章归口管理部门

C、风险合规部门

D、相应上级管理部门

答案:ABCD

解析:《四川农信印章管理办法(试行)》(川信联发〔2022〕175号)第七章第四十七条

2022年合规知识竞赛题库
根据《四川省农村信用社员工职业操守》规定,信用社员工不得()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700025.html
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商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670001a.html
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严禁不按本行规定对自助设备(),不对外包加钞过程进行监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-ab80-c039-62ee46700003.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,债务人下落不明,但未被宣告失踪,债权人起诉要求清偿债务的,人民法院可以在公告传唤后()处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700012.html
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商业银行内部审计目标是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-dcf0-c039-62ee46700017.html
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农户信用评定程序包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700009.html
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信贷业务档案的保管期限,从贷款本息结清或信贷业务执行完毕的()开始计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700015.html
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严禁对账人员以()打印的对账单与企业、同业、内部进行对账,或不按要求审核对账回执和验印。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee4670001d.html
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农户信用等级的评定由客户经理根据村干部提供的情况完成。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700011.html
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借款人处于停产、半停产状态或借款人的贷款项目因非正常因素处于停缓建状态的信贷资产至少应该划分为()类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee4670000a.html
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多选题
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2022年合规知识竞赛题库

印章发生遗失、被抢、被盗等情形的,应立即向()报告,并报公安机关、市场监督管理部门,及时做好登报声明等相应的补救和风险防范措施。

A、安全保卫部门

B、印章归口管理部门

C、风险合规部门

D、相应上级管理部门

答案:ABCD

解析:《四川农信印章管理办法(试行)》(川信联发〔2022〕175号)第七章第四十七条

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
根据《四川省农村信用社员工职业操守》规定,信用社员工不得()。

A. 参与融资中介活动

B. 个人理财

C. 利用工作、职务之便,为融资中介提供便利

D. 利用内幕信息买卖资本市场产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700025.html
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商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()。

A. 要素

B. 格式

C. 具体内容

D. 频率

解析:《商业银行合规风险管理指引》第二十三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee4670001a.html
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严禁不按本行规定对自助设备(),不对外包加钞过程进行监督。

A. 清机

B. 查库

C. 加钞

D. 清洁

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-ab80-c039-62ee46700003.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,债务人下落不明,但未被宣告失踪,债权人起诉要求清偿债务的,人民法院可以在公告传唤后()处理。

A. 宣布诉讼无效

B. 宣布诉讼时效

C. 缺席审判

D. 中止诉讼

E. 驳回诉讼

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700012.html
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商业银行内部审计目标是()

A. 推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实。

B. 促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构。

C. 加强对各项业务的指导,不断提升业绩。

D. 督促相关审计对象有效履职,共同实现本银行战略目标。

解析:《商业银行内部审计指引》(银监发〔2016〕12号)

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农户信用评定程序包括( )。

A. 信用评定申请

B. 信用评定调查

C. 信用评定审查

D. 信用等级评定

E. 信用等级调整

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700009.html
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信贷业务档案的保管期限,从贷款本息结清或信贷业务执行完毕的()开始计算。

A. 当年

B. 下一年

C. 第三年

D. 第五年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700015.html
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严禁对账人员以()打印的对账单与企业、同业、内部进行对账,或不按要求审核对账回执和验印。

A. 审计人员

B. 外派人员

C. 对公记账人员

D. 柜面人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee4670001d.html
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农户信用等级的评定由客户经理根据村干部提供的情况完成。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700011.html
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借款人处于停产、半停产状态或借款人的贷款项目因非正常因素处于停缓建状态的信贷资产至少应该划分为()类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee4670000a.html
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