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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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严格请示报告制度主要有哪些内容()

A、各办事处、各行社要严格按照有关要求,及时将重大突发事件、案件和各类风险事件、安全事件等向省联社报告。

B、省级及以上领导、有关部门和金融监督管理部门到各行社调研,各行社要在第一时间报告省联社,调研结束后将调研有关内容报告省联社,便于省联社统筹。

C、各行社受到市级及以上金融监督管理部门行政处罚或通报批评等,要及时将相关情况报告省联社办公室和相关条线部门。

D、各办事处、各行社参加市级会议情况。

答案:ABC

解析:省联社严明工作纪律手册

2022年合规知识竞赛题库
抵债资产管理包括抵债资产的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700005.html
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农村信用社要建立和完善信贷资产风险管理制度,信贷资产风险分类管理要按照()的要求进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee4670001b.html
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固定资产贷款发放与支付应通过约定的账户办理,必要时应通过专门的贷款发放账户办理,专门的贷款发放账户不可以是以下哪种账户( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee46700021.html
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业务招待费不超过当年营业净收入的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700018.html
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招标文件要求中标人提交履约保证金的,中标人应当按照招标文件的要求提交。履约保证金原则上不超过中标合同金额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e4c0-c039-62ee4670000b.html
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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,或者在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有,数额在()以上的,应予立案追诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700020.html
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贷款人在短期贷款到期( )之前、中长期贷款到期( )之前,应当向借款人发送还本付息通知单。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee46700005.html
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以下不属于法人机构特约商户管理职责的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee46700018.html
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农村信用社办理清收利息的借新还旧,必须同时满足的条件不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee4670000a.html
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以自有或同业资金投资非标资产的,行社资产规模应在()亿元以上。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee4670000b.html
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题目内容
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多选题
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2022年合规知识竞赛题库

严格请示报告制度主要有哪些内容()

A、各办事处、各行社要严格按照有关要求,及时将重大突发事件、案件和各类风险事件、安全事件等向省联社报告。

B、省级及以上领导、有关部门和金融监督管理部门到各行社调研,各行社要在第一时间报告省联社,调研结束后将调研有关内容报告省联社,便于省联社统筹。

C、各行社受到市级及以上金融监督管理部门行政处罚或通报批评等,要及时将相关情况报告省联社办公室和相关条线部门。

D、各办事处、各行社参加市级会议情况。

答案:ABC

解析:省联社严明工作纪律手册

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
抵债资产管理包括抵债资产的()。

A. 接收

B. 自用

C. 租赁

D. 处置

解析:四川农信抵债资产管理办法
(2019年修订版)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700005.html
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农村信用社要建立和完善信贷资产风险管理制度,信贷资产风险分类管理要按照()的要求进行。

A. 明确目标

B. 落实责任

C. 动态调整

D. 定期分析

E. 科学考核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee4670001b.html
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固定资产贷款发放与支付应通过约定的账户办理,必要时应通过专门的贷款发放账户办理,专门的贷款发放账户不可以是以下哪种账户( )。

A. 基本存款帐户

B. 一般账户

C. 专用账户

D. 临时存款账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee46700021.html
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业务招待费不超过当年营业净收入的()。

A. 5‰

B. 2‰

C. 6‰

D. 4‰

解析:川信联发(2022)65号《四川农信费用管理办法(2022年修订版)》第三十六条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700018.html
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招标文件要求中标人提交履约保证金的,中标人应当按照招标文件的要求提交。履约保证金原则上不超过中标合同金额的( )。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

解析:《四川省农村信用社联合社采购管理办法(川信联发〔2015〕91号)》第三十三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e4c0-c039-62ee4670000b.html
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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,或者在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有,数额在()以上的,应予立案追诉。

A. 一万元

B. 二万元

C. 三万元

D. 四万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700020.html
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贷款人在短期贷款到期( )之前、中长期贷款到期( )之前,应当向借款人发送还本付息通知单。

A. 7天、30天

B. 7天、15天

C. 10天、30天

D. 7天、10天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee46700005.html
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以下不属于法人机构特约商户管理职责的有()。

A. 负责辖内受理设备的密钥灌制、程序安装,以及辖内商户号、终端号及IP地址等信息的设置和管理工作。

B. 负责所属特约商户净计金额的资金清算及错账调整、退货处理。

C. 负责辖内特约商户拓展、日常管理、营销推广、数据报等送工作。

D. 负责收单业务相关账务处理规则制定和管理

解析:川信联发〔2018〕125号《四川省农村信用社特约商户管理办法(2018年版)》第三章第八条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee46700018.html
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农村信用社办理清收利息的借新还旧,必须同时满足的条件不包括()。

A. 第1次办理借新还旧

B. 借新还旧后,借款人能按时归还新贷款本息

C. 借款人能够先归还农村信用社全部欠息

D. 借款人在农村信用社信用评级AA级以上(含)且在评级有效期内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee4670000a.html
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以自有或同业资金投资非标资产的,行社资产规模应在()亿元以上。

A. 100(含)

B. 200(含)

C. 500(含)

D. 1000(含)

解析:银监合〔2014〕11号《关于加强农村中心金融机构非标准化债权资产投资业务监管事项的通知》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee4670000b.html
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