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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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企业的商务接待一般是指在商业谈判或商业合作中()的活动。

A、接待客户

B、接待合资合作方

C、接待经贸联络考察团组

D、接待上级机关检查

答案:ABC

解析:《四川省省属国有企业商务招待管理办法》

2022年合规知识竞赛题库
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,需给予责任人纪律处分的,由()部门提出意见,按照干部管理权限报批后下达处分决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee4670000d.html
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在法定代表人和法人关系的问题上,下列哪项表述是错误的?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee46700010.html
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在个人住房商用房贷款业务中,对合作房屋中介机构的要求不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee46700015.html
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农村信用社认为使用一种担保方式不足以防范和分散信贷业务风险的,应当选择两种及以上的担保方式。同一担保方式的担保人可以是一人,也可以是数人。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700008.html
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农村信用社办理经营占用性的借新还旧,必须同时符合的条件有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700007.html
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商业银行被接管后,其债权债务关系随之灭失。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700025.html
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按照《个人信息保护法》,以下属于敏感个人信息的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700020.html
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中国人民银行有权对金融机构发放特种贷款进行检查监督。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee46700013.html
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关于外汇局对出借本人便利化额度协助他人规避便利化额度及真实性管理的个人采取的措施中,以下哪类措施有误?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee46700003.html
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委托贷款本息的收回,必须先收后划,受托人不得垫付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee4670000f.html
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(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

企业的商务接待一般是指在商业谈判或商业合作中()的活动。

A、接待客户

B、接待合资合作方

C、接待经贸联络考察团组

D、接待上级机关检查

答案:ABC

解析:《四川省省属国有企业商务招待管理办法》

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,需给予责任人纪律处分的,由()部门提出意见,按照干部管理权限报批后下达处分决定。

A. 人力资源

B. 工会

C. 办公室

D. 纪检监察

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee4670000d.html
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在法定代表人和法人关系的问题上,下列哪项表述是错误的?()

A. 法定代表人既是法人的代表人,也是法人机关的一种

B. 法定代表人履行职务的行为是法人的行为

C. 法定代表人只能是法人单位的行政正职负责人

D. 法定代表人的代表权源于法律和章程而不是源于法人的授权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee46700010.html
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在个人住房商用房贷款业务中,对合作房屋中介机构的要求不包括()。

A. 公司组织机构健全,有完善的内部管理规章制度

B. 具有房地产金融业务代理服务相关的专业化运作经验和风险控制能力

C. 无重大债权债务纠纷,无代理房地产事务的不良记录

D. 公司运营三年以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee46700015.html
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农村信用社认为使用一种担保方式不足以防范和分散信贷业务风险的,应当选择两种及以上的担保方式。同一担保方式的担保人可以是一人,也可以是数人。 ( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700008.html
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农村信用社办理经营占用性的借新还旧,必须同时符合的条件有()。

A. 原贷款作为借款人正常生产经营所需的铺底性流动资金或周转性流动资金,难以一时抽出

B. 借款人在农村信用社信用评级为A级以上(含)且在评级有效期内

C. 借款人偿还贷款的意愿良好,不欠利息,社企合作关系较好

D. 最近一期贷款风险分类为正常或关注

E. 贷款借新还旧金额应控制在对客户的统一授信额度内

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商业银行被接管后,其债权债务关系随之灭失。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700025.html
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按照《个人信息保护法》,以下属于敏感个人信息的是( )。

A. 金融账户信息

B. 行踪轨迹信息

C. 生物识别信息

D. 宗教信仰信息

E. 未成年人的信息

解析:《个人信息保护法》第二十八条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700020.html
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中国人民银行有权对金融机构发放特种贷款进行检查监督。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee46700013.html
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关于外汇局对出借本人便利化额度协助他人规避便利化额度及真实性管理的个人采取的措施中,以下哪类措施有误?

A. 通过银行以《个人外汇业务风险提示函》予以风险提示

B. 列入“关注名单”管理,并通过银行以《个人外汇业务“关注名单”告知书》予以告知

C. “关注名单”内个人的关注期限为列入“关注名单”的当年及之后连续2年

D. 在关注期限内,“关注名单”的个人,其每年便利化结售汇额度不变

解析:汇发〔2020〕14号 《经常项目外汇业务指引(2020年版)》第三章第六节第六十二条

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委托贷款本息的收回,必须先收后划,受托人不得垫付。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee4670000f.html
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