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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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任何对省、市数据中心生产设备和系统的访问都必须通过堡垒机进行,堡垒机账户应进行严格管理,账户及其操作记录应建立备份机制,系统记录的保存期限不少于( ),备份记录的保存期限不少于三年。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、1年

答案:D

解析:《四川农信网络安全管理办法(2020年版)》第二十一条

2022年合规知识竞赛题库
根据电子银行自律监管与检查相关规定,市州办事处()至少开展一次业务检查,全年检查面不低于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700003.html
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在基层农村信用社授权范围内的信贷业务,信贷人员调查后不需审核和审定,进入审查环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee4670000a.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,发现印章丢失、被盗、被伪造等,未按规定报告并采取有效防范措施的,给予责任人( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee4670001b.html
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借贷双方应约定明确、合法的借款用途
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700013.html
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受益所有人身份识别工作应当遵循哪些主要原则?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700013.html
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商业银行互联网贷款风险管理制度应当涵盖营销、调查、( )、签约、放款、( )、( )、收回等贷款业务全流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee46700008.html
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按照《个人信息保护法》,以下属于敏感个人信息的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700020.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,以下不属于四川农信信贷业务十条禁令的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700011.html
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严禁在受理()时不要求企业提供营业执照原件;不核查申请单位营业执照和组织机构代码证信息的真实性;不核实法定代表人授权书的真伪;不联网核查单位法定代表人、被授权人以及临时验资账户投资人的身份信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700013.html
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借款用途为囤货,囤货量不超过( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee4670001a.html
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单选题
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2022年合规知识竞赛题库

任何对省、市数据中心生产设备和系统的访问都必须通过堡垒机进行,堡垒机账户应进行严格管理,账户及其操作记录应建立备份机制,系统记录的保存期限不少于( ),备份记录的保存期限不少于三年。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、1年

答案:D

解析:《四川农信网络安全管理办法(2020年版)》第二十一条

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
根据电子银行自律监管与检查相关规定,市州办事处()至少开展一次业务检查,全年检查面不低于()。

A. 每半年,50%

B. 每季,60%

C. 每半年,60%

D. 每季,50%

解析:川信联发〔2016〕22号《四川省农村信用社电子银行业务管理暂行办法》第六卷第三编第二章第二百七十三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700003.html
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在基层农村信用社授权范围内的信贷业务,信贷人员调查后不需审核和审定,进入审查环节。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee4670000a.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,发现印章丢失、被盗、被伪造等,未按规定报告并采取有效防范措施的,给予责任人( )

A. 警告至记过处分;

B. 造成严重后果的,给予记大过至开除(解除劳动合同)处分

C. 1000-5000元罚款或通报批评;

D. A项与B项都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee4670001b.html
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借贷双方应约定明确、合法的借款用途

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700013.html
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受益所有人身份识别工作应当遵循哪些主要原则?

A. 恪尽职守

B. 勤勉尽责

C. 风险为本

D. 了解你的客户

E. 实质重于形式

解析:银发(2018)164号《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》第一大点

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商业银行互联网贷款风险管理制度应当涵盖营销、调查、( )、签约、放款、( )、( )、收回等贷款业务全流程。

A. 授信

B. 评级

C. 支付

D. 跟踪

解析:中国银行保险监督管理委员会令(2020年第9号)《商业银行互联网贷款管理暂行办法》第二章第十六条

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按照《个人信息保护法》,以下属于敏感个人信息的是( )。

A. 金融账户信息

B. 行踪轨迹信息

C. 生物识别信息

D. 宗教信仰信息

E. 未成年人的信息

解析:《个人信息保护法》第二十八条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700020.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,以下不属于四川农信信贷业务十条禁令的是( )。

A. 严禁发放异地贷款

B. 严禁发放借名贷款

C. 严禁化整为零发放贷款

D. 严禁超越权限发放贷款

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第二章第三十七条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700011.html
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严禁在受理()时不要求企业提供营业执照原件;不核查申请单位营业执照和组织机构代码证信息的真实性;不核实法定代表人授权书的真伪;不联网核查单位法定代表人、被授权人以及临时验资账户投资人的身份信息。

A. 企业开户

B. 法定代表人变更

C. 挂失补办印鉴

D. 更换预留法人印章

E. 企业销户

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借款用途为囤货,囤货量不超过( )

A. 0.5

B. 0.6

C. 0.7

D. 0.8

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee4670001a.html
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