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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
)
信息系统的安全保护等级分为()级。

A、三

B、四

C、五

D、六

答案:C

解析:《信息安全等级保护管理办法》第七条

2022年合规知识竞赛题库
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,受到纪律处分的,所在单位从处分生效的次月起按以下标准计发工资陈述错误的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee4670001c.html
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银行业监督管理机构对涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以直接将账户资金予以冻结.( )
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表内信贷资产风险分析的主要内容包括但不限于()。
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授权、转授权在发生下列何种情况时终止。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-be40-c039-62ee4670001a.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,不按规定收发、传递、处理文件、报告及其他重要资料(含电子文件,下同),给予责任人( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee4670001d.html
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固定资产贷款应在合同中与借款人约定对借款人相关账户实施监控,并对贷款资金的支付实施管理和控制,必要时可约定专门的贷款发放账户和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee4670001e.html
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主卡申请人原则上()在发卡机构所在地,信誉良好,职业稳定,有合法收入,具有按期偿还信用卡欠款的能力
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee46700000.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,员工违规行为处理方式( )。
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下列描述中错误的是()
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农村信用社社团贷款由( )负责评级工作。
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题目内容
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单选题
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2022年合规知识竞赛题库

信息系统的安全保护等级分为()级。

A、三

B、四

C、五

D、六

答案:C

解析:《信息安全等级保护管理办法》第七条

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,受到纪律处分的,所在单位从处分生效的次月起按以下标准计发工资陈述错误的( )

A. 受到警告、记过、记大过处分的,处分期内只计发基本工资,不计发绩效工资;

B. 受到降级、撤职处分的,处分期内只计发基本工资,不计发绩效工资;处分解除后,按其所在的新岗位重新确定工资待遇;

C. 受到留用察看处分的,留用察看期间按当地政府规定的最低工资标准发给生活费;处分解除后,按有关规定重新确定工资待遇;

D. 受到留用察看处分的,留用察看期间只计发基本工资,不计发绩效工资;处分解除后,按有关规定重新确定工资待遇;

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银行业监督管理机构对涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以直接将账户资金予以冻结.( )

A. 正确

B. 错误

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表内信贷资产风险分析的主要内容包括但不限于()。

A. 基本情况

B. 地区和客户结构分析

C. 辖内大额表内信贷资产变动情况,其中包括前5户大额贷款和单户贷款超比例的变动情况

D. 表内不良信贷资产清收转化情况5.新发生表内信贷资产质量情

E. 新发生表内不良信贷资产的内外部原因分析及典型案例

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授权、转授权在发生下列何种情况时终止。( )

A. 授权、转授权期限届满

B. 受权人、转受权人代表的机构被撤销

C. 受权人、转受权人被解除或辞去职务

D. 以上描述都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-be40-c039-62ee4670001a.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,不按规定收发、传递、处理文件、报告及其他重要资料(含电子文件,下同),给予责任人( )

A. 500-2000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚;

B. 造成严重后果的,给予警告至记大过处分;

C. 实施诫勉谈话;

D. 给予记过至开除(解除劳动合同)处分;

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固定资产贷款应在合同中与借款人约定对借款人相关账户实施监控,并对贷款资金的支付实施管理和控制,必要时可约定专门的贷款发放账户和( )。

A. 借款人账户

B. 还款准备金账户

C. 支付账户

D. 资金回笼账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee4670001e.html
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主卡申请人原则上()在发卡机构所在地,信誉良好,职业稳定,有合法收入,具有按期偿还信用卡欠款的能力

A. 户籍

B. 工作单位

C. 合法固定住所

D. 差旅地

解析:四川省农村信用社
兴川信用卡业务管理办法(试行)第五章第二十三条

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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,员工违规行为处理方式( )。

A. 经济处理

B. 组织处理

C. 纪律处分

D. 其他处理方式

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第一章第六条

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下列描述中错误的是()

A. 客户信息的公开程度越高,风险越可控,风险评级可相应调低

B. 客户的身份证件越难查验,风险程度就越高

C. 来自避税型离岸金融中心的客户风险程度较低

D. 客户股权结构复杂,其风险等级应适当调高

解析:银发【2013】2号《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

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农村信用社社团贷款由( )负责评级工作。

A. 评级机构

B. 参团联社

C. 社团共同

D. 发起联社

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